El informe elíptico muestra que la SEC lidera a los reguladores estadounidenses en acciones de cumplimiento

Una nueva encuesta reporte de Elliptic muestra que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) lidera a los reguladores de EE. UU. en sanciones monetarias contra empresas de cifrado por un amplio margen. 

Desde la creación de bitcoin en 2009, los reguladores han recaudado $ 2.5 mil millones en acciones de ejecución contra varios proyectos de cifrado. La mayor parte proviene de ofertas de valores no registrados, según la investigación de Elliptic.

De los $ 2.5 mil millones, $ 1.69 mil millones provienen de acciones entabladas por la SEC. La mayor parte del total de la SEC, $ 1.38 mil millones, resultó de ofertas de valores no registrados.

La primera acción importante de la SEC se produjo en 2014 cuando la agencia ordenó a Bitcoin Savings and Trust pagar más de $ 40 millones en multas relacionadas con el esquema Ponzi.

Aún así, la mayor parte de los $ 2.5 mil millones proviene del cierre del Caso de Telegram este año, cuando TON Issuer Inc. llegó a un acuerdo con la SEC sobre su supuesta oferta de valores no registrados. La firma acordó devolver más de $ 1.2 mil millones a los inversores y pagar $ 18.5 millones adicionales en multas.

Para poner eso en perspectiva, el reembolso de la SEC ordenó para todos los casos en año fiscal 2020 totalizaron $ 3.589 mil millones, mientras que las multas alcanzaron $ 1.091 mil millones. 

Aunque la SEC ha constituido la mayor parte de las acciones de ejecución, Elliptic documentó que la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) ha superado hasta ahora al regulador de valores en 2021. 

“Más recientemente, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha surgido como una fuente importante de acciones de cumplimiento contra las empresas de criptografía, por violaciones relacionadas con el fraude, fallas de informes y operaciones de lavado”, dijo el informe.

Eso se refiere al caso de la CFTC contra Benjamín Reynolds, quien recibió una sentencia en rebeldía en Nueva York este año que lo obligó a pagar $ 572 millones por un presunto negocio fraudulento que solicitaba bitcoins a las víctimas.