ESMA da una palmada al repositorio de derivados de DTCC con una multa de 408 €

La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) anunció el lunes que ha impuesto una sanción total de 408,000 euros a DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) por múltiples infracciones en los datos reportados bajo el Reglamento de Infraestructura del Mercado Europeo (EMIR).

El regulador de la Unión Europea detalló que el repositorio comercial cometió siete infracciones con respecto a la confidencialidad de los datos, la integridad de los datos y el acceso directo e inmediato a los datos. Las infracciones cometidas entre 2014 y 2018 fueron resultado de negligencia por parte de DDRL.

El regulador detalló que las violaciones estaban relacionadas con el acceso a los datos de ciertos administradores de activos que no deberían recibir, configurando su sistema de TI al alterar la sustancia de cierta información reportada a DDRL y no brindando a los reguladores acceso directo e inmediato a los datos relevantes .

Además, el repositorio comercial no proporcionó acceso directo e inmediato a sus datos a los reguladores al generar informes basados ​​en datos incorrectos. No proporcionó los datos de transacciones que tenían derecho a recibir de acuerdo con sus responsabilidades y mandatos y tampoco proporcionó todos los datos de transacciones con respecto a los contratos de derivados OTC.

Las Obligaciones Necesarias de Informar los Datos

“La acción de hoy contra DDRL enfatiza la importancia que ESMA otorga a los repositorios comerciales que cumplen con sus obligaciones sobre confidencialidad, integridad y acceso a los datos, dijo la presidenta interina de ESMA, Anneli Tuominen.

“El suministro de datos oportunos, precisos y confidenciales a los supervisores de los mercados de derivados y las ECC es un requisito esencial para facilitar el seguimiento y la identificación del riesgo sistémico en los mercados de derivados de la UE”.

Las disposiciones de EMIR exigen que los registros comerciales proporcionen datos a los reguladores que garanticen la protección de la confidencialidad y la integridad. Según el regulador de la UE, DDRL se ha convertido en el primer repositorio comercial en incumplimiento de las obligaciones de notificación de datos.

El registro de operaciones ahora puede apelar contra la decisión de la AEVM ante la Sala de Recurso de las Autoridades Europeas de Supervisión.

"La AEVM continuará monitoreando esta área y tomará las medidas necesarias para promover mercados financieros estables y ordenados", agregó Tuominen.