El Reino Unido Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha impuesto una multa de poco más de £2 millones a The TJM Partnership Limited, que se liquidó a principios de este año. La sanción se produjo como parte de la investigación del regulador contra comercio cum-ex.
Se culpó a la empresa por no mantener sistemas y controles efectivos para identificar y prevenir delitos financieros y el lavado de dinero .
TJM ejecutó operaciones en nombre de los clientes de Solo Group entre enero de 2014 y noviembre de 2015. Se trataba de un patrón circular de supuestas operaciones, que a menudo se utilizan para delitos financieros. Y, de hecho, las actividades comerciales se llevaron a cabo para retener devoluciones de impuestos en Dinamarca y Bélgica.
“TJM se permitió involucrarse en un esquema evidentemente sospechoso de transacciones circulares que parecían farsas. TJM demostró una total falta de cuidado y diligencia al participar en estas transacciones de propósito dudoso”, dijo Mark Steward, director ejecutivo de Cumplimiento y Supervisión del Mercado de FCA.
Además, el regulador ha detallado que TJM ejecutó transacciones por valor de alrededor de £59 mil millones en danés. renta variable y 20 millones de libras esterlinas en acciones belgas. Además, la empresa recibió una comisión de 1.4 millones de libras esterlinas en total por los intercambios ilícitos.
muchas irregularidades
Además, TJM no identificó ni amplió las preocupaciones sobre delitos financieros en dos instancias separadas que involucraron a Solo Group: una de ellas fue la transferencia de ganancias inesperadas de 4.3 millones de euros a clientes; el otro fue que TJM recibió pagos de terceros aceptados sin ninguna diligencia debida.
La investigación fue parte de una estafa comercial cum-ex, que fue un esquema de fraude fiscal que surgió en 2017. La última sanción fue el tercer caso presentado por la FCA relacionado con eso y fue la sanción monetaria más grande.
El mes pasado, el regulador británico sancionó al Ghana International Bank con una multa monetaria de £ 5.8 millones.
El Reino Unido Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha impuesto una multa de poco más de £2 millones a The TJM Partnership Limited, que se liquidó a principios de este año. La sanción se produjo como parte de la investigación del regulador contra comercio cum-ex.
Se culpó a la empresa por no mantener sistemas y controles efectivos para identificar y prevenir delitos financieros y el lavado de dinero .
TJM ejecutó operaciones en nombre de los clientes de Solo Group entre enero de 2014 y noviembre de 2015. Se trataba de un patrón circular de supuestas operaciones, que a menudo se utilizan para delitos financieros. Y, de hecho, las actividades comerciales se llevaron a cabo para retener devoluciones de impuestos en Dinamarca y Bélgica.
“TJM se permitió involucrarse en un esquema evidentemente sospechoso de transacciones circulares que parecían farsas. TJM demostró una total falta de cuidado y diligencia al participar en estas transacciones de propósito dudoso”, dijo Mark Steward, director ejecutivo de Cumplimiento y Supervisión del Mercado de FCA.
Además, el regulador ha detallado que TJM ejecutó transacciones por valor de alrededor de £59 mil millones en danés. renta variable y 20 millones de libras esterlinas en acciones belgas. Además, la empresa recibió una comisión de 1.4 millones de libras esterlinas en total por los intercambios ilícitos.
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Además, TJM no identificó ni amplió las preocupaciones sobre delitos financieros en dos instancias separadas que involucraron a Solo Group: una de ellas fue la transferencia de ganancias inesperadas de 4.3 millones de euros a clientes; el otro fue que TJM recibió pagos de terceros aceptados sin ninguna diligencia debida.
La investigación fue parte de una estafa comercial cum-ex, que fue un esquema de fraude fiscal que surgió en 2017. La última sanción fue el tercer caso presentado por la FCA relacionado con eso y fue la sanción monetaria más grande.
El mes pasado, el regulador británico sancionó al Ghana International Bank con una multa monetaria de £ 5.8 millones.
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