Conducta financiera del Reino Unido
Autoridad (FCA) ha censurado públicamente a Mohammad Prodhan, el ex Jefe
Director Ejecutivo de Sonali Bank UK (SBUK), por no establecer
y mantener sistemas y controles efectivos contra el lavado de dinero (AML) en el banco.
El regulador de los mercados financieros, que multó a Prodhan con 76,400 £ en
2018, ahora está optando por varios desaprobar el
ex-CEO como resultado de “circunstancias excepcionales en este caso”.
Estas situaciones incluyen “el Sr. Prodhan regresando a
Bangladesh y ya no tiene ingresos ni activos en el Reino Unido; el hecho de que no es
más tiempo en el empleo en Bangladesh; condiciones personales continuas que limitan su
posibilidad de viajar al Reino Unido para el Tribunal Superior; y el tiempo
desde su mala conducta que se ha visto afectada por Covid-retrasos en el
litigio," FCA explicado en un comunicado liberado on
Viernes.
Además, el regulador financiero señaló
la Autoridad de Regulación Prudencial del Banco de Inglaterra ha cancelado la
autorización. La institución también pasó a llamarse Sonali Bangladesh (UK) Limited, dijo.
SBUK fue fundada en 2001 para servir a la
Comunidad de Bangladesh en el Reino Unido. El banco es el producto de un
asociación entre el gobierno de Bangladesh y Sonali Bank, una entidad estatal
banco comercial en Bangladesh.
La ofensa de Prodhan
En 2018, la FCA sancionó a Prodhan por
no hacerse cargo de sus deberes ALD en la SBUK, lo que lleva a
fallas en los sistemas y controles ALD de SBUK en todo el negocio”. Sin embargo,
el CEO remitió el caso al Tribunal Superior, un tribunal superior de apelaciones del Reino Unido,
donde el caso se retrasó.
“Si bien una sanción financiera fue apropiada
en este caso, un litigio prolongado para hacer cumplir una pena que es poco probable que sea
pagado contra una persona que tal vez no pueda viajar al Reino Unido para explicar
presentarse personalmente ante el Tribunal Superior no es práctico ni justo”, señaló Mark Steward, director ejecutivo de Cumplimiento y Mercado.
Supervisión en la FCA. "En estos
circunstancias excepcionales, la censura pública es una resolución procedente de la
caso”, agregó Steward.
Mientras tanto, en 2016, Bangladesh son fijados
Pradhan como director general de Rupali
Bank, un banco comercial de propiedad estatal. En 2019, el ejecutivo también fue seleccionado como MD de Sonali Bank en Bangladesh.
Sin embargo, FCA en la última declaración dijo que Prodhan ya no está empleado en
Bangladesh.
Conducta financiera del Reino Unido
Autoridad (FCA) ha censurado públicamente a Mohammad Prodhan, el ex Jefe
Director Ejecutivo de Sonali Bank UK (SBUK), por no establecer
y mantener sistemas y controles efectivos contra el lavado de dinero (AML) en el banco.
El regulador de los mercados financieros, que multó a Prodhan con 76,400 £ en
2018, ahora está optando por varios desaprobar el
ex-CEO como resultado de “circunstancias excepcionales en este caso”.
Estas situaciones incluyen “el Sr. Prodhan regresando a
Bangladesh y ya no tiene ingresos ni activos en el Reino Unido; el hecho de que no es
más tiempo en el empleo en Bangladesh; condiciones personales continuas que limitan su
posibilidad de viajar al Reino Unido para el Tribunal Superior; y el tiempo
desde su mala conducta que se ha visto afectada por Covid-retrasos en el
litigio," FCA explicado en un comunicado liberado on
Viernes.
Además, el regulador financiero señaló
la Autoridad de Regulación Prudencial del Banco de Inglaterra ha cancelado la
autorización. La institución también pasó a llamarse Sonali Bangladesh (UK) Limited, dijo.
SBUK fue fundada en 2001 para servir a la
Comunidad de Bangladesh en el Reino Unido. El banco es el producto de un
asociación entre el gobierno de Bangladesh y Sonali Bank, una entidad estatal
banco comercial en Bangladesh.
La ofensa de Prodhan
En 2018, la FCA sancionó a Prodhan por
no hacerse cargo de sus deberes ALD en la SBUK, lo que lleva a
fallas en los sistemas y controles ALD de SBUK en todo el negocio”. Sin embargo,
el CEO remitió el caso al Tribunal Superior, un tribunal superior de apelaciones del Reino Unido,
donde el caso se retrasó.
“Si bien una sanción financiera fue apropiada
en este caso, un litigio prolongado para hacer cumplir una pena que es poco probable que sea
pagado contra una persona que tal vez no pueda viajar al Reino Unido para explicar
presentarse personalmente ante el Tribunal Superior no es práctico ni justo”, señaló Mark Steward, director ejecutivo de Cumplimiento y Mercado.
Supervisión en la FCA. "En estos
circunstancias excepcionales, la censura pública es una resolución procedente de la
caso”, agregó Steward.
Mientras tanto, en 2016, Bangladesh son fijados
Pradhan como director general de Rupali
Bank, un banco comercial de propiedad estatal. En 2019, el ejecutivo también fue seleccionado como MD de Sonali Bank en Bangladesh.
Sin embargo, FCA en la última declaración dijo que Prodhan ya no está empleado en
Bangladesh.
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