La Comisión de Mercado Financiero y de Capitales (FCMC) ha anunciado este jueves que impuso una multa de 5.85 millones de euros a Rietumu Banka por infracciones relacionadas con las sentencias regulatorias en materia de lucha contra el blanqueo de capitales (AML) y contra el terrorismo y la financiación de la proliferación (AML / CTPF). . Según el comunicado de prensa, la institución financiera también tendrá que cumplir con una serie de obligaciones legales para abordar violaciones identificadas pero no reveladas públicamente.
La resolución se produjo después de que el perro guardián letón llevó a cabo una investigación sobre la empresa en el período de 2019 y 2020, apuntando a su cumplimiento ALD / CTPF y verificando el sistema de control interno para ver si el banco podría manejar los riesgos adecuadamente al prevenir cualquier daño en la infraestructura financiera nacional.
“Durante las inspecciones, la FCMC identificó irregularidades y deficiencias relacionadas con la insuficiente eficacia del sistema de control interno y la gestión de riesgos del banco, y llegó a la conclusión de que el banco no había evaluado adecuadamente los riesgos asociados con las actividades de los proveedores de servicios de pago (incluidos los ) y, en algunos casos, el nivel de riesgo de LD / TPF inherente al cliente se determinó por debajo del nivel de riesgo real ”, comentó la FCMC.
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Además, la comisión señaló que no había suficientes recursos disponibles en Rietumu Banka para abordar estos temas, lo que provocó supuestas irregularidades durante el proceso de diligencia y seguimiento de transacciones que afectaron a los clientes. Dicho esto, la FCMC solicitó al banco que revisara el sistema de puntuación de evaluación de riesgos de sus clientes, realizando una evaluación independiente de la efectividad y el cumplimiento del sistema de control interno del banco con los requisitos regulatorios ALD / CTPF, entre otras obligaciones.
Multa impuesta al banco
“La FCMC llama la atención sobre el hecho de que el monto de la multa se establece como un porcentaje teniendo en cuenta la facturación anual total del banco”, aclaró el regulador sobre la multa impuesta a Rietumu Banka.
Esta semana, la FCMC también multó a Renesource Capital con una cantidad de 34,000 euros como parte de una acuerdo administrativo alcanzado por infracciones a la Ley del Mercado de Instrumentos Financieros (FIML).
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