FCMC impone multas a Renesource Capital y a su presidente del consejo

La Comisión de Mercado Financiero y de Capitales (FCMC) y la firma de inversión AS, Renesource Capital, han llegado a un acuerdo administrativo, que estipula una serie de multas y obligaciones legales. Según el anuncio, se ha impuesto una multa de 34,000 euros a Renesource Capital por infracciones a la Ley del Mercado de Instrumentos Financieros (FIML), y una sanción adicional por el mismo importe por infringir la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Terrorismo y Proliferación. Financiamiento (ley ALD).

Además, la FCMC impuso a Mārtiņš Priede, presidente del consejo de administración de la empresa de inversión, una multa de 2,900 euros por acuerdo administrativo alcanzado.

“Durante las inspecciones, la FCMC identificó una serie de violaciones de los requisitos reglamentarios en las actividades de Renesource Capital, como la aplicación de comisiones encubiertas, el suministro de información incompleta e inoportuna sobre gastos y costos antes y después de una transacción, la falta de notificación oportuna a un cliente costos y gastos previstos antes de la prestación de servicios de inversión o servicios auxiliares, así como deficiencias en el gobierno interno ”, dijo la comisión.

Directrices proporcionadas a la empresa

Además, la ley ALD también fue violada de acuerdo con las consultas realizadas, ya que la FCMC afirmó que el sistema de control interno ALD / CTPF de Renesource Capital no era lo suficientemente efectivo. Sobre el papel del presidente, la comisión señaló: “Como parte de la inspección, la FCMC concluyó que Mārtiņš Priede, presidente del directorio de Renesource Capital, como la persona responsable de monitorear el campo ALD / CTPF, no se aseguró de que Renesource Capital tomara las medidas adecuadas medidas para garantizar el funcionamiento efectivo del sistema de control interno ALD / CTPF y la independencia de las funciones de gestión de riesgos, exponiendo así a Renesource Capital a los riesgos de lavado de dinero y reputación ”.

La FCMC también proporcionó más pautas a la empresa de inversión para cumplir con los límites de tiempo especificados. Además, la comisión instó a Renesource Capital a mejorar su sistema de control interno para evitar futuras sanciones por violar la Ley del Mercado de Instrumentos Financieros.