La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) impuso una sanción monetaria de 100,000 dólares a Justly Markets (anteriormente DBOT ATS), una plataforma privada de colocación de valores, por no preservar los memorandos de más de 95 millones de pedidos que recibió de sus clientes corredores de bolsa entre abril 2017 y octubre de 2019. La organización autorreguladora de EE. UU. (SRO) también censuró la plataforma, señalando que las acciones de la firma violaban ciertas secciones de sus reglas y las de la Oficina de Valores de EE. UU. Intercambie Ley de 1934.
FINRA los reveló en un publicado Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento (AWC) presentada por Justly Markets y aceptada por el regulador el martes. Según el organismo regulador privado estadounidense, Justly Markets, entre abril de 2017 y febrero de 2020, tampoco logró establecer un sistema de supervisión, incluidos procedimientos de supervisión escritos, razonablemente diseñados para cumplir con sus requisitos de mantenimiento de registros.
Sin embargo, el organismo de control estadounidense señaló que Justly Markets aceptó pagar la sanción monetaria sin admitir ni negar las violaciones.
En la presentación, FINRA explicó que Justly Markets entre el 1 de mayo de 2018 y el 31 de octubre de 2019 implementó los servicios de un proveedor externo para preservar sus memorandos de pedido. Sin embargo, cuando la empresa contrató los servicios de un proveedor diferente en octubre de 2019, el proveedor original eliminó los memorandos de pedido de la empresa.
“La firma no había conservado los registros de otra manera”, dijo FINRA, y agregó que “por lo tanto, el Demandado (Justly Markets) violó la Sección 17 (a) de la Ley de Bolsa, la Regla 17a-4 (b) (1) de la Ley de Bolsa y la Regla 4511a-2010 (b) (XNUMX) de la Ley de Bolsa. Reglamentos XNUMX y XNUMX.”
Sobre la falla de supervisión, FINRA dijo que "la empresa no tenía políticas ni procedimientos, y no llevó a cabo ninguna revisión de supervisión, para garantizar que la empresa elaborara y mantuviera actualizados (o revisara la exactitud de) los memorandos de orden preservados".
Justly comercializa operaciones en EE. UU.
Justly Markets se convirtió en miembro de FINRA en noviembre de 2012 y operó como DBOT ATS, LLC, desde noviembre de 2016 hasta septiembre de 2021. La empresa comenzó a operar como un sistema de comercio alternativo (ATS) en abril de 2017, igualando automáticamente órdenes de compra y venta en exceso. valores en ventanilla recibidos de clientes corredores de bolsa.
Sin embargo, el regulador cesó su operación ATS en EE. UU. en febrero de 2020 y posteriormente comenzó a operar como una plataforma de colocación privada, vendiendo valores a inversores acreditados y clientes institucionales.
FINRA impone multas a Wells Fargo e Internet
Mientras tanto, FINRA recientemente abofeteó a Wells Fargo Securities con una multa de 200,000 dólares por exagerar el volumen comercial anunciado en Bloomberg y Thomson Reuters entre diciembre de 2016 y junio de 2018. La SRO a principios de este mes también impuso una multa de 165,000 dólares a Instinet Incorporated, un corredor institucional modelo de agencia, por publicar 54 informes mensuales inexactos sobre la ejecución de sus órdenes y también por tener un sistema de supervisión deficiente.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) impuso una sanción monetaria de 100,000 dólares a Justly Markets (anteriormente DBOT ATS), una plataforma privada de colocación de valores, por no preservar los memorandos de más de 95 millones de pedidos que recibió de sus clientes corredores de bolsa entre abril 2017 y octubre de 2019. La organización autorreguladora de EE. UU. (SRO) también censuró la plataforma, señalando que las acciones de la firma violaban ciertas secciones de sus reglas y las de la Oficina de Valores de EE. UU. Intercambie Ley de 1934.
FINRA los reveló en un publicado Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento (AWC) presentada por Justly Markets y aceptada por el regulador el martes. Según el organismo regulador privado estadounidense, Justly Markets, entre abril de 2017 y febrero de 2020, tampoco logró establecer un sistema de supervisión, incluidos procedimientos de supervisión escritos, razonablemente diseñados para cumplir con sus requisitos de mantenimiento de registros.
Sin embargo, el organismo de control estadounidense señaló que Justly Markets aceptó pagar la sanción monetaria sin admitir ni negar las violaciones.
En la presentación, FINRA explicó que Justly Markets entre el 1 de mayo de 2018 y el 31 de octubre de 2019 implementó los servicios de un proveedor externo para preservar sus memorandos de pedido. Sin embargo, cuando la empresa contrató los servicios de un proveedor diferente en octubre de 2019, el proveedor original eliminó los memorandos de pedido de la empresa.
“La firma no había conservado los registros de otra manera”, dijo FINRA, y agregó que “por lo tanto, el Demandado (Justly Markets) violó la Sección 17 (a) de la Ley de Bolsa, la Regla 17a-4 (b) (1) de la Ley de Bolsa y la Regla 4511a-2010 (b) (XNUMX) de la Ley de Bolsa. Reglamentos XNUMX y XNUMX.”
Sobre la falla de supervisión, FINRA dijo que "la empresa no tenía políticas ni procedimientos, y no llevó a cabo ninguna revisión de supervisión, para garantizar que la empresa elaborara y mantuviera actualizados (o revisara la exactitud de) los memorandos de orden preservados".
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Justly Markets se convirtió en miembro de FINRA en noviembre de 2012 y operó como DBOT ATS, LLC, desde noviembre de 2016 hasta septiembre de 2021. La empresa comenzó a operar como un sistema de comercio alternativo (ATS) en abril de 2017, igualando automáticamente órdenes de compra y venta en exceso. valores en ventanilla recibidos de clientes corredores de bolsa.
Sin embargo, el regulador cesó su operación ATS en EE. UU. en febrero de 2020 y posteriormente comenzó a operar como una plataforma de colocación privada, vendiendo valores a inversores acreditados y clientes institucionales.
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