ForexCT pagará $ 20 millones en multas, los liquidadores se acercan a los clientes

FTI Consulting, los liquidadores de Forex Capital Trading (ForexCT), ha informado a sus 8,600 clientes que pueden reclamar contra la empresa por pérdidas derivadas de sus acciones. Según Financial Review, Forex Capital Trading fue declarado culpable de conducta sistémica desmedida que resultó en una multa de 400,000 dólares y una prohibición corporativa de 10 años a Shlomo Yoshai, su único director.

Como resultado de la decisión, la firma se le ordenó pagar 20 millones de dólares al regulador corporativo que interpuso la acción contra la empresa comercial. En 2019, a ForexCT se le canceló su licencia de operación luego de una redada realizada por la Policía Federal Australiana. Sin embargo, Financial Review dice que la multa puede no pagarse debido al saldo de efectivo actual de ForexCT, citando a observadores familiarizados con el asunto.

En un comunicado, los liquidadores de ForexCT dijeron: "Teníamos el deber de determinar las deudas contraídas por la empresa o posibles reclamos futuros en su contra. Después de revisar el fallo, FTI Consulting ha determinado de manera proactiva que los antiguos clientes de Forex pueden tener reclamos contra Forex por su pérdidas de inversión, dadas las conclusiones del tribunal ".

$ 141.86M de pérdidas brutas

Al cierre de esta edición, FTI Consulting ha recibido 800 respuestas, y Financial Review destacó que las pérdidas brutas de clientes de la empresa ascendieron a 141.86 millones de dólares. Además, sus ganancias realizadas alcanzaron los $ 64.26 millones y las pérdidas netas realizadas fueron de $ 77.62 millones. En una primera instancia, se esperaba que ForexCT enfrentara una multa máxima de $ 70 millones, pero la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) le dijo al tribunal que tanto Yoshai como la firma comercial cooperaron durante las investigaciones.

El año pasado, en un caso no relacionado, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE.UU. (CFTC) Golpe a la Corporación OANDA con una multa de 500,000 dólares por no cumplir con ciertas regulaciones, incluido el incumplimiento de los requisitos mínimos de capital. Los cargos fueron que OANDA no cumplió con los requisitos financieros mínimos para RFED y FCM y violó la restricción de retiro de capital que resultó de realizar pagos de dividendos en tres ocasiones.