FXBFI Broker Financial Investment Limited, una firma de inversión registrada en Chipre, ha pagado € 150,000 a la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) para resolver posibles violaciones de la regulación financiera del país.
CySEC anunció el arreglo el martes, señalando que la decisión de liquidar fue tomada por su Directorio el 14 de marzo de 2022.
El habitual señaló que el acuerdo estaba relacionado con sus hallazgos en los registros de cumplimiento de FXBFI Broker entre febrero y agosto de 2020.
Estos hallazgos verificaron el cumplimiento del corredor con las secciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión de Chipre y Mercados Regulados de 2017, dijo CySEC.
Las secciones verificadas incluyen el artículo 5 (1) que describe el requisito para otorgar la licencia de empresa de inversión de Chipre (CIF).
La investigación del organismo de control chipriota también abarcó el Artículo 24 (1) de la ley sobre conflictos de intereses y el Artículo 25, Secciones (1) y (3), que trata sobre los principios generales y la información dirigida a los clientes.
Además, la investigación de CySEC también analizó a FXBFI Broker con respecto a su cumplimiento de la regla sobre informes a los clientes y también sobre remuneración.
"Se llegó a un acuerdo con CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd por posibles violaciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2017 y la Directiva de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre para la Supervisión Prudencial de las Empresas de Servicios de Inversión", CySEC Anunciado.
Liquidaciones recientes y retiros de licencias de CySEC
La semana pasada, CySEC Que-anunciado dos corredores minoristas regulados, F1 Markets y Magnum FX (Chipre), pagaron 150,000 euros cada uno por “cualquier violación o posible violación” de las regulaciones financieras locales del país.
A fines de julio, el supervisor del mercado también llegó una liquidación de 50,000 € con el corredor Triangleview Investment Limited. Esto también fue por una posible violación de las reglas de cumplimiento del regulador.
Mientras tanto, a fines del mes pasado, CySEC realizó al menos tres retiros de licencia.
Retiró la licencia CIF de MPS Marketplace, un proveedor de tecnología de comercio de liquidez profunda de múltiples activos, después de que la empresa renunciara voluntariamente a la licencia.
A principios de septiembre de 2019, CySEC había suspendido MPS Marketplace, que anteriormente se conocía como SpotOption Exchange Limited, debido a sus preocupaciones sobre el tratamiento que el bróker da a los fondos de los clientes.
Además, CySEC recientemente retiró la licencia CIF de Sharelink Securities & Financial Services después de que el administrador de activos también decidiera renunciar a la licencia.
El año pasado, la unidad de banca de inversión de Sharelink pasó a formar parte de Prudens Group, un proveedor de servicios corporativos, fiduciarios y contables.
Mientras tanto, el último anunciado Retiro de licencia CIF por CySEC fue el de Interactive Limited (FXVC), que antes renunció a la licencia y detuvo todos sus servicios en febrero.
En mayo, FXVC pagó 100,000 euros a CySEC para resolver lo que el regulador había llamado posibles violaciones regulatorias. El organismo de control de las criptomonedas también detectó posibles fallas en los "requisitos organizacionales" del corredor.
FXBFI Broker Financial Investment Limited, una firma de inversión registrada en Chipre, ha pagado € 150,000 a la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) para resolver posibles violaciones de la regulación financiera del país.
CySEC anunció el arreglo el martes, señalando que la decisión de liquidar fue tomada por su Directorio el 14 de marzo de 2022.
El habitual señaló que el acuerdo estaba relacionado con sus hallazgos en los registros de cumplimiento de FXBFI Broker entre febrero y agosto de 2020.
Estos hallazgos verificaron el cumplimiento del corredor con las secciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión de Chipre y Mercados Regulados de 2017, dijo CySEC.
Las secciones verificadas incluyen el artículo 5 (1) que describe el requisito para otorgar la licencia de empresa de inversión de Chipre (CIF).
La investigación del organismo de control chipriota también abarcó el Artículo 24 (1) de la ley sobre conflictos de intereses y el Artículo 25, Secciones (1) y (3), que trata sobre los principios generales y la información dirigida a los clientes.
Además, la investigación de CySEC también analizó a FXBFI Broker con respecto a su cumplimiento de la regla sobre informes a los clientes y también sobre remuneración.
"Se llegó a un acuerdo con CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd por posibles violaciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2017 y la Directiva de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre para la Supervisión Prudencial de las Empresas de Servicios de Inversión", CySEC Anunciado.
Liquidaciones recientes y retiros de licencias de CySEC
La semana pasada, CySEC Que-anunciado dos corredores minoristas regulados, F1 Markets y Magnum FX (Chipre), pagaron 150,000 euros cada uno por “cualquier violación o posible violación” de las regulaciones financieras locales del país.
A fines de julio, el supervisor del mercado también llegó una liquidación de 50,000 € con el corredor Triangleview Investment Limited. Esto también fue por una posible violación de las reglas de cumplimiento del regulador.
Mientras tanto, a fines del mes pasado, CySEC realizó al menos tres retiros de licencia.
Retiró la licencia CIF de MPS Marketplace, un proveedor de tecnología de comercio de liquidez profunda de múltiples activos, después de que la empresa renunciara voluntariamente a la licencia.
A principios de septiembre de 2019, CySEC había suspendido MPS Marketplace, que anteriormente se conocía como SpotOption Exchange Limited, debido a sus preocupaciones sobre el tratamiento que el bróker da a los fondos de los clientes.
Además, CySEC recientemente retiró la licencia CIF de Sharelink Securities & Financial Services después de que el administrador de activos también decidiera renunciar a la licencia.
El año pasado, la unidad de banca de inversión de Sharelink pasó a formar parte de Prudens Group, un proveedor de servicios corporativos, fiduciarios y contables.
Mientras tanto, el último anunciado Retiro de licencia CIF por CySEC fue el de Interactive Limited (FXVC), que antes renunció a la licencia y detuvo todos sus servicios en febrero.
En mayo, FXVC pagó 100,000 euros a CySEC para resolver lo que el regulador había llamado posibles violaciones regulatorias. El organismo de control de las criptomonedas también detectó posibles fallas en los "requisitos organizacionales" del corredor.
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