La Comisión de Valores y Futuros (SFC) de Hong Kong anunció el lunes que había reprendido al director ejecutivo, al director, al oficial de cumplimiento y al oficial de informes de lavado de dinero de Yardley Securities Limited (YSL) por infracciones de las normas contra el lavado de dinero (AML). ) resoluciones reglamentarias. Además, según el comunicado de prensa, Raymond Leung Tak Shing fue multado con $ 400,000 por no cumplir con los requisitos ALD del organismo de control financiero de Hong Kong.
La medida se decidió luego de una serie de sanciones impuestas por la SFC contra YSL en relación con el incumplimiento de las resoluciones en el cumplimiento de los requisitos regulatorios contra el financiamiento del terrorismo (ALD / CFT). La infracción supuestamente ocurrió después de manejar transferencias de fondos de terceros entre febrero y octubre de 2016, señaló el comunicado.
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“En particular, Leung, quien era responsable de manejar y aprobar las transferencias de fondos de terceros en YSL, aprobó dichas transferencias en dos cuentas de clientes entre febrero y mayo de 2016 sin un escrutinio suficiente, ni documentando las investigaciones que afirmó haber realizado en el momento relevante, a pesar de numerosos indicadores que sugieren que algunos de ellos eran inusuales o sospechosos ”, dijo la SFC.
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Supuesta negligencia
Dicho esto, el regulador cree que la responsabilidad recae sobre Leung debido a su papel como miembro de la alta dirección de la empresa. Además, la SFC lo acusó de adoptar una “actitud laxa” en el manejo de tales transacciones con terceros y señaló que todo el período de nueve meses en el que duró el incumplimiento fue responsabilidad del “incumplimiento de Leung de sus funciones como miembro de YSL Gerencia senior."
“Como personal de la alta gerencia responsable de supervisar los sistemas ALD / CFT de YSL, tampoco se aseguró de que YSL tuviera sistemas adecuados para mitigar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo durante el período relevante, y que el personal de YSL contó con Capacitación ALD / CFT ”, afirmó el regulador.
En marzo, el SFC impuso una multa de $ 5 millones a Yardley Securities Limited por los mismos fracasos.
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