El Banco Nacional de Australia se enfrenta a una investigación sobre lavado de dinero

National Australia Bank (NAB) se enfrenta a una investigación por parte de la agencia australiana de delitos financieros por algunas infracciones graves y continuas de anti lavado de dinero y leyes antiterroristas, reveló el prestamista el lunes.

El Centro Australiano de Análisis e Informes de Transacciones, más conocido como AUSTRAC, actuó contra el banco como parte de su campaña más amplia contra el crimen organizado y dijo que había "áreas de grave preocupación" en la parte del negocio del prestamista que debían ser investigadas.

Además, la agencia explicó que los posibles fallos se produjeron en los 'procedimientos de identificación del cliente', la 'debida diligencia continua del cliente' y el 'cumplimiento de la Parte A de un programa conjunto ALD / CTF'.

La investigación ha sido entregada al equipo de ejecución de la agencia. Sin embargo, no se ha tomado ninguna decisión sobre nuevas acciones de ejecución o sanciones civiles en el prestamista.

"Las preocupaciones de AUSTRAC emanan de evaluaciones de cumplimiento históricas y contemporáneas", escribió la agencia en una carta enviada al prestamista la semana pasada. "En particular, la seriedad de los asuntos auto-revelados presentados a AUSTRAC durante un período prolongado combinada con las tasas de cierre que lo acompañan es preocupante".

Los prestamistas deben cumplir

La agencia australiana había estado atenta a las instituciones financieras locales. Se abofeteó multas de 2 millones de dólares australianos (alrededor de $ 1.5 mil millones) en Commonwealth Bank y Westpac Banking Corp en los últimos años por violaciones a las reglas contra el lavado de dinero.

El impacto de la última investigación se puede ver en los mercados ya que los precios de las acciones de NAD, que es el tercer prestamista más grande del país por capitalización de mercado, cayeron un 3.16 por ciento en el horario comercial del lunes.

"NAB se toma en serio sus obligaciones contra los delitos financieros", dijo el director ejecutivo del banco, Ross McEwan, en un comunicado emitido el lunes por la mañana.

“Somos muy conscientes de que necesitamos seguir mejorando nuestro desempeño en relación con estos asuntos. Hemos estado trabajando para mejorar y claramente tenemos más por hacer ".

Aunque el regulador aún no está considerando sanciones financieras, la investigación puede generar mayores costos de cumplimiento, según los analistas de JPMorgan.