Sam Bankman-Fried podría enfrentar décadas de cárcel si es declarado culpable de violaciones de la ley en el colapso de FTX, dicen los abogados

Sam Bankman-Fried, fundador y exdirector ejecutivo del fallido intercambio de criptomonedas FTX, podría enfrentar más de 20 años de prisión dependiendo de la escala de posibles violaciones legales relacionado con el colapso de FTX y si es condenado, dijeron dos abogados Tenedor.

Múltiples agencias estatales de EE. UU., incluida la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y el Departamento de Justicia (DOJ), están sondeo Bankman-Fried y su empresa con sede en las Bahamas tras Implosión abrupta de FTX este mes.

“Con respecto a las sanciones penales, según la cantidad de infracciones y el valor en dólares de las infracciones, según las pautas federales de sentencia, podría estar considerando una posible responsabilidad penal que podría exceder los 20 años de encarcelamiento”, Richard Levin, presidente de fintech. y la práctica de regulación de la firma de abogados Nelson Mullins Riley & Scarborough, dijo Tenedor en una entrevista.

Braden Perry, ex abogado litigante sénior de la CFTC y socio del bufete de abogados Kennyhertz Perry, dijo Tenedor que Bankman-Fried podría incluso enfrentarse a “cadena perpetua en una prisión federal sin posibilidad de libertad supervisada”. 

Levin y Perry ofrecieron opiniones profesionales sobre los eventos que se desarrollan en FTX y ninguno está directamente involucrado en ninguna posible acción legal actual contra los ejecutivos de FTX. Ambos tienen su sede en los EE. UU.

Al momento de la publicación, Bankman-Fried no había respondido a de Forkast solicitud de comentarios a través de Twitter.

Un funcionario de Eversheds Sutherland dijo que el bufete de abogados no podía comentar sobre FTX, ya que podría desempeñar un papel en el proceso de quiebra. Un portavoz del bufete de abogados Kobre & Kim dijo que no podía comentar porque podría estar involucrado en el caso, y un abogado de King & Wood Mallesons también dijo que no podía comentar. Las personas se negaron a ser nombradas.

Acumulando puntos

Perry dijo que según las pautas federales de sentencia, cualquier pérdida por encima de los 550 millones de dólares agrega 30 puntos al nivel base, tener 25 o más víctimas agrega seis puntos, el uso de ciertos mercados regulados agrega cuatro, los medios sofisticados agregan dos y un elemento jurisdiccional agregaría añade otros dos.

“Si se aplica estrictamente, y suponiendo factores atenuantes mínimos, él [Bankman-Fried] está por encima de 43 [puntos], que es el máximo según las pautas”, agregó Perry.

Perry dijo que lo más preocupante para Bankman-Fried serían las posibles acciones regulatorias y penales.

Las acciones regulatorias podrían incluir solicitar restitución, devolución e imponer prohibiciones de mercado, lo que significa que Bankman-Fried no podría participar activamente en ciertas actividades de mercado, dijo Perry.

Las supuestas irregularidades de FTX podrían dar lugar a varios cargos contra Bankman-Fried y otros ejecutivos, agregaron los abogados.

Levin dijo que es probable que los fiscales estatales presenten cargos relacionados con violaciones de las leyes de valores que son delictivas, como el fraude de valores. “También podría haber un enjuiciamiento relacionado con el fraude electrónico y el lavado de dinero”.

“Luego están las sanciones penales que podrían imponerse o las acciones de ejecución que podrían emprender la SEC y la CFTC”, agregó Levin.

Sección 10

Anthony Sabino, profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de St. John en Nueva York, dijo Tenedor esa Juan J. Ray III, el nuevo director general de FTX, ha planteado cuestiones de inexactitudes, engaños, activos perdidos y transferencias ilícitas en la propiedad de la empresa. presentaciones recientes ante el tribunal de quiebras de Delaware.

“Bankman-Fried bien podría ser acusado de violar las leyes de valores de EE. UU., especialmente la infame Sección 10, el arma más poderosa de la ley estadounidense contra el fraude de valores, la que se usa para poner tras las rejas a los comerciantes con información privilegiada”, dijo Sabino.

Si se hacen denuncias de violaciones de las leyes de valores de EE. UU., lo más probable es que se centren en acusaciones de engañar a los inversores, presentar o difundir información financiera falsa, según Sabino. Si se presentan cargos penales, es casi seguro que incluirán fraude postal y electrónico, dijo.

“Si son declaradas culpables, todas estas leyes conllevan largas sentencias de prisión, multas masivas y, en particular, la devolución de ganancias ilícitas”, dijo Sabino.

“En resumen, SBF podría reducirse a la pobreza, lo que podría ser justicia poética, dado que aparentemente el mismo destino ha corrido algunos de sus inversores”, agregó Sabino.

boca bien cerrada

A pesar de las investigaciones de las autoridades estadounidenses y de las Bahamas, Bankman-Fried no ha rehuído hacer declaraciones públicas.

He habló con vox varios días después de que se conociera la noticia del colapso de FTX, y es se espera que hable virtualmente en la cumbre DealBook del New York Times el 30 de noviembre.

Bankman-Fried, cuyos padres son profesores de derecho en la Universidad de Standford, se separó de los abogados del bufete de abogados Paul Weiss que lo representaban, ya que estaba interrumpiendo los esfuerzos de reorganización a través de "tuits incesantes y perturbadores". Bloomberg informó la semana pasada.

Semafor, un sitio de noticias estadounidense que se lanzó en octubre con inversión de Bankman-Fried, reportaron la semana pasada que el ex director ejecutivo de FTX ahora está representado por Greg Joseph, ex presidente del Colegio Estadounidense de Abogados Litigantes. David W. Molinos, profesor de la Escuela de Derecho de Standford, también forma parte de su equipo legal.

“No represento al Sr. Bankman-fried”, dijo Levin de Nelson Mullins. “Sin embargo, si lo hiciera, le estaría diciendo que no haga declaraciones relacionadas con el fracaso de FTX y su papel en FTX”.

Levin agregó: "Cada vez que los ejecutivos de FTX hacen comentarios públicos, crean evidencia que podría usarse en su contra de varias maneras, ya sea en juicios penales o civiles".

Perry estuvo de acuerdo en que Bankman-Fried debería detener las declaraciones públicas. “Cuanto más habla, más admisiones potenciales le ha dado a los fiscales”.

“No importa cuánto quiera justificar ciertas cosas, es perjudicial para sus posibles defensas legales”, dijo Perry.

Bankman-Fried “necesita mantener la boca cerrada y dejar que sus abogados hablen por él”, dijo Sabino. 

“Está asumiendo un riesgo enorme, prácticamente sin esperanza de beneficiarse de estas declaraciones públicas”.