La SEC reprime a una empresa de DeFi por recaudar ilegalmente $ 30 millones

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó a dos hombres de Florida y a su empresa registrada en las Islas Caimán por vender más de 30 millones de dólares en valores no registrados en finanzas descentralizadas (DeFi) plataforma.

El comunicado de prensa del viernes detalló que dos defensores, Gregory Keough y Derek Acree, también engañaron a los inversores con informes falsificados de operaciones y rentabilidad.

Según la SEG, los dos y su empresa Blockchain Credit Partners ofrecieron y vendieron valores no registrados a través de su plataforma DeFi llamada DeFi Money Market (DMM). Las operaciones se desarrollaron entre febrero de 2020 y febrero de 2021, mientras que la empresa ofrecía dos tipos de tokens: mTokens y DMG. El primer token pagaba a sus titulares un interés del 6.65 por ciento, mientras que el otro era un token de gobernanza de la red blockchain. 

La compañía dijo a los inversores que invertirá las ganancias en activos del mundo real para generar ingresos y pagar los intereses de los tokens.

Sin embargo, la volatilidad de los precios de los activos digitales utilizados para comprar los tokens DMM impidió que la empresa generara ingresos sostenibles. En lugar de notificar el obstáculo, los dos comenzaron a mostrar inversiones falsas a los inversores.

Varias infracciones

La SEC encuentra que el mToken entra en la categoría de las notas y los tokens de gobernanza de DMG se vendieron como contratos de inversión. La agencia presentó cargos por múltiples violaciones de la Ley de Valores contra los dos y su compañía, junto con cargos por violar las disposiciones antifraude.

Tanto Keough como Acree han dado su consentimiento a la orden de cesación y desistimiento del regulador, pero no aceptaron ni negaron los cargos. Ahora tendrán que desembolsar casi $ 12.85 millones y cada uno de ellos tendrá que pagar una multa adicional de $ 125,000.

“Las leyes federales de valores se aplican con igual fuerza a los antiguos Fraudes envuelto en la última tecnología actual”, dijo en un comunicado Daniel Michael, jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Cumplimiento de la SEC. También financiaron los contratos inteligentes, lo que permitió a los inversores de mToken recibir el principio y los intereses adeudados.

"Aquí, el etiquetado de la oferta como descentralizada y los valores como tokens de gobernanza no nos impidió garantizar que DeFi Money Market se cerrara de inmediato y que se devolviera el dinero a los inversores".