La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha impuesto
sanciones por un total de 79 millones de dólares a diez empresas por acusaciones de
Mantenimiento de registros. El regulador dijo que la represión había expuesto una tendencia.
de comunicación electrónica inadecuada mantenida entre los corredores de bolsa y
asesores de inversiones.
En una medida decisiva, la SEC tomó medidas contra cinco
corredores de bolsa, tres corredores de bolsa y asesores de inversiones con doble registro,
y dos asesores de inversiones afiliados por no mantener y preservar
comunicaciones electrónicas adecuadamente. Estas empresas han admitido su responsabilidad,
reconociendo que sus acciones violaron las disposiciones de mantenimiento de registros estipuladas
por las leyes federales de valores.
Gurbir Grewal, director del
La División de Cumplimiento de la SEC dijo: "Una de las órdenes incluidas en el anuncio de hoy
Las acciones no son como las demás. Hay beneficios reales al autoinforme,
remediar y cooperar”.
Las sanciones son las siguientes: Interactive Brokers Corp. y
Interactive Brokers LLC (en conjunto, Interactive Brokers) se enfrenta a una multa de 35 millones de dólares. Robert W. Baird & Co. Inc. recibió una multa de 15 millones de dólares, mientras que William Blair & Company LLC y William Blair Investment Management
LLC (WBIM) acordó pagar 10 millones de dólares en multas.
Además de eso, Nuveen Securities LLC enfrenta una multa.
por un valor de 8.5 millones de dólares, mientras que a Fifth Third Securities Inc. se le ha ordenado pagar
$8 millones. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) y Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), que se autoinformó, fue sancionada
$2.5 millones.
La SEG descubrió comunicaciones generalizadas fuera del canal dentro
las 10 empresas. Los corredores de bolsa confesaron que desde al menos 2019, sus
Los empleados han estado usando mensajes de texto personales para asuntos relacionados con el negocio.
discusiones, mientras que los asesores de inversiones admitieron haber enviado y recibido
Comunicaciones fuera del canal sobre recomendaciones y consejos de inversión.
La SEC aplica medidas de cumplimiento
Además de las sanciones financieras, la SEC ordenó a cada
empresa a cesar y desistir de cualquier violación futura del mantenimiento de registros relevantes
provisiones. Además, estas empresas deben contratar empresas independientes. compliance
consultores para realizar una revisión de sus políticas.
En un informe separado, Interactive Brokers Corp. y
Interactive Brokers LLC pagará una multa monetaria civil de 20 millones de dólares tras una acción de ejecución por parte de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos.
(CFTC). La pena resulta de su supuesta falta de mantenimiento y conservación
registros cruciales ordenados por CFTC requisitos de mantenimiento de registros, un lapso
en la supervisión de asuntos sobre sus funciones como registrantes de la CFTC y los procedimientos
relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas en dispositivos personales.
“La orden también encuentra el uso generalizado de no aprobados
Los métodos de comunicación violaron las políticas internas de Interactive Brokers y
procedimientos, que generalmente prohibían la comunicación relacionada con el negocio
lugar a través de métodos no aprobados”, dijo la CFTC.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha impuesto
sanciones por un total de 79 millones de dólares a diez empresas por acusaciones de
Mantenimiento de registros. El regulador dijo que la represión había expuesto una tendencia.
de comunicación electrónica inadecuada mantenida entre los corredores de bolsa y
asesores de inversiones.
En una medida decisiva, la SEC tomó medidas contra cinco
corredores de bolsa, tres corredores de bolsa y asesores de inversiones con doble registro,
y dos asesores de inversiones afiliados por no mantener y preservar
comunicaciones electrónicas adecuadamente. Estas empresas han admitido su responsabilidad,
reconociendo que sus acciones violaron las disposiciones de mantenimiento de registros estipuladas
por las leyes federales de valores.
Gurbir Grewal, director del
La División de Cumplimiento de la SEC dijo: "Una de las órdenes incluidas en el anuncio de hoy
Las acciones no son como las demás. Hay beneficios reales al autoinforme,
remediar y cooperar”.
Las sanciones son las siguientes: Interactive Brokers Corp. y
Interactive Brokers LLC (en conjunto, Interactive Brokers) se enfrenta a una multa de 35 millones de dólares. Robert W. Baird & Co. Inc. recibió una multa de 15 millones de dólares, mientras que William Blair & Company LLC y William Blair Investment Management
LLC (WBIM) acordó pagar 10 millones de dólares en multas.
Además de eso, Nuveen Securities LLC enfrenta una multa.
por un valor de 8.5 millones de dólares, mientras que a Fifth Third Securities Inc. se le ha ordenado pagar
$8 millones. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) y Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), que se autoinformó, fue sancionada
$2.5 millones.
La SEG descubrió comunicaciones generalizadas fuera del canal dentro
las 10 empresas. Los corredores de bolsa confesaron que desde al menos 2019, sus
Los empleados han estado usando mensajes de texto personales para asuntos relacionados con el negocio.
discusiones, mientras que los asesores de inversiones admitieron haber enviado y recibido
Comunicaciones fuera del canal sobre recomendaciones y consejos de inversión.
La SEC aplica medidas de cumplimiento
Además de las sanciones financieras, la SEC ordenó a cada
empresa a cesar y desistir de cualquier violación futura del mantenimiento de registros relevantes
provisiones. Además, estas empresas deben contratar empresas independientes. compliance
consultores para realizar una revisión de sus políticas.
En un informe separado, Interactive Brokers Corp. y
Interactive Brokers LLC pagará una multa monetaria civil de 20 millones de dólares tras una acción de ejecución por parte de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos.
(CFTC). La pena resulta de su supuesta falta de mantenimiento y conservación
registros cruciales ordenados por CFTC requisitos de mantenimiento de registros, un lapso
en la supervisión de asuntos sobre sus funciones como registrantes de la CFTC y los procedimientos
relacionados con la retención de comunicaciones electrónicas en dispositivos personales.
“La orden también encuentra el uso generalizado de no aprobados
Los métodos de comunicación violaron las políticas internas de Interactive Brokers y
procedimientos, que generalmente prohibían la comunicación relacionada con el negocio
lugar a través de métodos no aprobados”, dijo la CFTC.
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- También soy miembro del cuerpo docente de World Extreme Medicine (WEM) y embajadora europea de igualdad para The Transformational Travel Council (TTC). En mi tiempo libre, soy una incansable aventurera, escaladora, patrona de día, buceadora y defensora de la igualdad de género en el deporte y la aventura. En XNUMX, fundé Almas Libres, una ONG nacida para involucrar, educar y empoderar a mujeres y niñas a través del deporte urbano, la cultura y la tecnología.
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