La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) y la Comisión Independiente contra la Corrupción (ICAC) anunciaron el viernes que lanzaron con éxito una operación denominada 'Jade Qilin' que condujo al arresto de cinco personas. Según el comunicado de prensa, un ex alto ejecutivo de una empresa que cotiza en bolsa no identificada se encuentra entre las personas arrestadas.
De hecho, ambas autoridades búsquedas realizadas en las oficinas de la sociedad cotizada y las demás partes relacionadas con la investigación. La operación es consecuencia de violaciones sospechosas de la Ordenanza de Valores y Futuros sobre supuestas actividades de lavado de dinero realizadas en la empresa.
“En este sentido, la gerencia podría haber incurrido en malas prácticas u otras conductas indebidas en perjuicio de la empresa que cotiza en bolsa o de sus accionistas. El ICAC realizó la búsqueda y realizó los arrestos por presuntos delitos de corrupción en virtud de la Ordenanza de prevención del soborno”. Además, tanto la SFC como el ICAC señalaron que no harán más comentarios al respecto mientras las investigaciones continúan.
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Cooperación entre la SFC y el ICAC
Desde 2019, ambas partes han estado cooperando después de firmar un acuerdo a través de un Memorando de Entendimiento. "La SFC y la ICAC continuarán trabajando estrechamente para abordar la mala conducta de las empresas que cotizan en bolsa, incluidas las transacciones de préstamos sospechosos y la mala conducta de los directores, para proteger al público inversionista y mantener la integridad de los mercados financieros de Hong Kong", agregó el comunicado de prensa.
En la misma línea, en julio, la SFC y la Canadian Securities Administrators (CSA) acordó establecer un marco de cooperación en tecnología financiera o Fintech. Según el comunicado de prensa, ocho miembros de la CSA son los participantes del acuerdo concertado por ambas entidades de control financiero.
Los miembros de la CSA incluyen la Comisión de Valores de Ontario, la Autorité des marchés financiers (Québec), la Comisión de Valores de Columbia Británica, la Comisión de Valores de Alberta, las Autoridades de Asuntos Financieros y del Consumidor de Saskatchewan, la Comisión de Valores de Manitoba, la Comisión de Servicios Financieros y del Consumidor (Nuevo Brunswick) y Nueva Escocia. Comisión de Seguridad.
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