La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció el jueves que el proveedor de derivados extrabursátiles (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, que opera bajo la marca Trade360, ha renunciado a su licencia de servicios financieros australianos.
La empresa ahora está cerrando sus operaciones minoristas y mayoristas en Australia y pretende dejar de ofrecer servicios financieros a partir del 29 de julio de 2022.
Se produjo después de una investigación regulatoria contra el proveedor de derivados OTC, que reveló varias violaciones de licencia.
"La investigación de ASIC descubrió pérdidas de consumidores por operar con CFD, incluido un inversionista de Sirius Financial, que tenía un conocimiento limitado del mercado, y perdió más de $400,000 después de que le dijeron que los CFD eran una inversión segura", dijo la comisionada de ASIC, Danielle Press.
Según la investigación regulatoria, la empresa contrató una operación offshore centro de llamadas , Toyga Media Ltd, para conseguir clientes, que negociarían con instrumentos de alto riesgo como contratos por diferencias (CFD) y contratos de divisas con margen.
El centro de llamadas utilizó tácticas de venta por presión para persuadir a los clientes a comerciar en la plataforma de Sirius. Incluso brindaban a los clientes asesoramiento financiero, pero Sirius no tenía licencia para ofrecer dichos servicios.
Además, ASIC declaró que “también se descubrió que Sirius Financial había participado en una conducta desmesurada y que probablemente induciría a error o engaño”.
Prohibición de ejecutivos
Además, el regulador australiano prohibió durante ocho años a dos de los ex ejecutivos de Sirius Financial, Jonathan Schneider y Oskar Pecyna, controlar cualquier negocio de servicios financieros o desempeñar cualquier función ejecutiva o gerencial en dichas empresas.
Tanto Schneider como Pecyna estuvieron involucrados en el incumplimiento de la obligación de licencia por parte de Sirius. No estaban adecuadamente capacitados ni eran competentes para controlar un negocio de servicios financieros, afirmó el regulador.
"Al llegar a estas conclusiones, la ASIC concluyó que ambos hombres no cumplieron adecuadamente con sus deberes como gerentes responsables y carecían del profesionalismo, la integridad, el juicio y la diligencia necesarios para desempeñar un papel en la gestión o el control de un proveedor de servicios financieros", añadió la ASIC.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció el jueves que el proveedor de derivados extrabursátiles (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, que opera bajo la marca Trade360, ha renunciado a su licencia de servicios financieros australianos.
La empresa ahora está cerrando sus operaciones minoristas y mayoristas en Australia y pretende dejar de ofrecer servicios financieros a partir del 29 de julio de 2022.
Se produjo después de una investigación regulatoria contra el proveedor de derivados OTC, que reveló varias violaciones de licencia.
"La investigación de ASIC descubrió pérdidas de consumidores por operar con CFD, incluido un inversionista de Sirius Financial, que tenía un conocimiento limitado del mercado, y perdió más de $400,000 después de que le dijeron que los CFD eran una inversión segura", dijo la comisionada de ASIC, Danielle Press.
Según la investigación regulatoria, la empresa contrató una operación offshore centro de llamadas , Toyga Media Ltd, para conseguir clientes, que negociarían con instrumentos de alto riesgo como contratos por diferencias (CFD) y contratos de divisas con margen.
El centro de llamadas utilizó tácticas de venta por presión para persuadir a los clientes a comerciar en la plataforma de Sirius. Incluso brindaban a los clientes asesoramiento financiero, pero Sirius no tenía licencia para ofrecer dichos servicios.
Además, ASIC declaró que “también se descubrió que Sirius Financial había participado en una conducta desmesurada y que probablemente induciría a error o engaño”.
Prohibición de ejecutivos
Además, el regulador australiano prohibió durante ocho años a dos de los ex ejecutivos de Sirius Financial, Jonathan Schneider y Oskar Pecyna, controlar cualquier negocio de servicios financieros o desempeñar cualquier función ejecutiva o gerencial en dichas empresas.
Tanto Schneider como Pecyna estuvieron involucrados en el incumplimiento de la obligación de licencia por parte de Sirius. No estaban adecuadamente capacitados ni eran competentes para controlar un negocio de servicios financieros, afirmó el regulador.
"Al llegar a estas conclusiones, la ASIC concluyó que ambos hombres no cumplieron adecuadamente con sus deberes como gerentes responsables y carecían del profesionalismo, la integridad, el juicio y la diligencia necesarios para desempeñar un papel en la gestión o el control de un proveedor de servicios financieros", añadió la ASIC.
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