Dos denunciantes han
ha recibido más de $ 6 millones por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
(SEGUNDO).
La SEC el viernes reveló que los denunciantes proporcionaron información crítica y asistencia en su
investigación sobre dos malas conductas financieras separadas.
financiero de EE.UU.
supervisor de mercados dijo que emitió una orden para la adjudicación de más de $ 3
millones a cada denunciante.
Sin embargo, de acuerdo
con la Ley Dodd-Frank, la SEC ocultó la identidad de los denunciantes para
Protegelos.
La agencia explicó
que el primer denunciante alertó al cuerpo cuando se les solicitó
invertir en un producto que creían que estaba siendo tergiversado.
SEC dijo la alerta del denunciante motivó la apertura de una investigación sobre el tema.
Posteriormente, dicho
denunciante siguió cooperando con la autoridad reguladora
personal de cumplimiento, dijo la SEC.
El segundo denunciante es un informante que envió una primicia detallada al
agencia después de dar inicialmente la alarma internamente sobre el asunto, explicó la SEC.
La primicia ayudó al
agencia en la apertura de una investigación sobre el asunto, el supervisor de los mercados de valores señala.
Además, el segundo
El denunciante se reunió con el personal de cumplimiento de la agencia en varios momentos durante
el curso de la investigación para proporcionar más información sobre el tema.
$ 1.3 mil millones en
Premios a los denunciantes
Creola Kelly, Jefe de
la Oficina del Denunciante de la SEC, señaló que tanto los internos como los externos
son muy fundamentales para la capacidad del organismo de control para detectar malas conductas y proteger
inversores.
“Cuando se enfrenta
con posibles irregularidades, los denunciantes de hoy se negaron a mirar al otro
pero en su lugar, optó por hacer lo correcto al informarlo a la SEC”.
Kelly explicó.
Desde 2012 cuando el
se emitió el primer laudo, la SEC ha otorgado aproximadamente $ 1.3 mil millones
a 276 individuos.
Los denunciantes son
recompensado entre 10-30% del dinero recaudado cuando el fondo recuperado es más
de $ 1 millón.
el supervisor
La autoridad explicó además que los pagos a los denunciantes se realizan desde un
fondo de protección de inversores instituido por el congreso de estados unidos.
Este fondo, agregó, es
financiado en su totalidad por las sanciones monetarias pagadas a la agencia por los infractores de la
leyes de valores de EE.UU.
“No ha habido dinero
tomados o retenidos de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes”, dijo la SEC
en el comunicado
Dos denunciantes han
ha recibido más de $ 6 millones por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
(SEGUNDO).
La SEC el viernes reveló que los denunciantes proporcionaron información crítica y asistencia en su
investigación sobre dos malas conductas financieras separadas.
financiero de EE.UU.
supervisor de mercados dijo que emitió una orden para la adjudicación de más de $ 3
millones a cada denunciante.
Sin embargo, de acuerdo
con la Ley Dodd-Frank, la SEC ocultó la identidad de los denunciantes para
Protegelos.
La agencia explicó
que el primer denunciante alertó al cuerpo cuando se les solicitó
invertir en un producto que creían que estaba siendo tergiversado.
SEC dijo la alerta del denunciante motivó la apertura de una investigación sobre el tema.
Posteriormente, dicho
denunciante siguió cooperando con la autoridad reguladora
personal de cumplimiento, dijo la SEC.
El segundo denunciante es un informante que envió una primicia detallada al
agencia después de dar inicialmente la alarma internamente sobre el asunto, explicó la SEC.
La primicia ayudó al
agencia en la apertura de una investigación sobre el asunto, el supervisor de los mercados de valores señala.
Además, el segundo
El denunciante se reunió con el personal de cumplimiento de la agencia en varios momentos durante
el curso de la investigación para proporcionar más información sobre el tema.
$ 1.3 mil millones en
Premios a los denunciantes
Creola Kelly, Jefe de
la Oficina del Denunciante de la SEC, señaló que tanto los internos como los externos
son muy fundamentales para la capacidad del organismo de control para detectar malas conductas y proteger
inversores.
“Cuando se enfrenta
con posibles irregularidades, los denunciantes de hoy se negaron a mirar al otro
pero en su lugar, optó por hacer lo correcto al informarlo a la SEC”.
Kelly explicó.
Desde 2012 cuando el
se emitió el primer laudo, la SEC ha otorgado aproximadamente $ 1.3 mil millones
a 276 individuos.
Los denunciantes son
recompensado entre 10-30% del dinero recaudado cuando el fondo recuperado es más
de $ 1 millón.
el supervisor
La autoridad explicó además que los pagos a los denunciantes se realizan desde un
fondo de protección de inversores instituido por el congreso de estados unidos.
Este fondo, agregó, es
financiado en su totalidad por las sanciones monetarias pagadas a la agencia por los infractores de la
leyes de valores de EE.UU.
“No ha habido dinero
tomados o retenidos de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes”, dijo la SEC
en el comunicado
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