El gigante bancario estadounidense paga una multa de 249,000,000 de dólares por abusar de los mercados y obtener millones de dólares gracias a información confidencial – The Daily Hodl

Un gigante bancario estadounidense acordó pagar 250 millones de dólares por prometer confidencialidad a sus clientes y revelar su información para obtener una ventaja en el mercado.

La Comisión de Valores e Intercambio de los Estados Unidos (SEC) dice está acusando a Morgan Stanley y a su ex jefe de la mesa del sindicato de acciones, Pawan Passi, de fraude por revelar información confidencial sobre la venta de grandes cantidades de acciones o operaciones en bloque.

Según la SEC, Morgan Stanley y Passi rutinariamente informaban a los fondos de cobertura sobre las próximas ventas confidenciales, lo que permitía a los fondos de cobertura tomar medidas que efectivamente hicieron bajar los precios de las acciones.

En ese momento, el banco podría efectivamente comprar acciones con descuento.

Dice el presidente Gary Gensler:

“Los vendedores confiaron a Morgan Stanley y Passi información material no pública sobre las próximas operaciones en bloque con la plena expectativa y entendimiento de que la mantendrían confidencial…

En cambio, Morgan Stanley y Passi abusaron de esa confianza al filtrar esa misma información y utilizarla para posicionarse por delante de esas operaciones. Si bien su conducta pudo haberles hecho ganar decenas de millones de dólares en operaciones de bajo riesgo, violó las leyes federales de valores. Gracias al arduo trabajo del personal de la SEC, se les exige rendir cuentas”.

Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, dice que Passi y su empleador obtuvieron más de 100 millones de dólares en ganancias ilícitas relacionadas con las actividades comerciales ilegales.

Morgan Stanley filtró la información con el entendimiento de que los inversores compradores usarían la información para posicionarse previamente colocando grandes posiciones cortas en las acciones que se estaban vendiendo.

Las operaciones en bloque son transacciones de gran volumen con potencial para mover mercados que normalmente se negocian entre instituciones fuera del mercado abierto.

Se ha ordenado al banco pagar aproximadamente $138 millones en devolución, aproximadamente $28 millones en intereses previos al fallo y una multa civil de $83 millones.

La SEC no persigue una condena penal contra Passi y él no pasará tiempo tras las rejas.

La agencia le ordenó pagar una multa civil de 250,000 dólares y le impuso prohibiciones de asociación, acciones de centavo y supervisión.

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• Fuente: https://dailyhodl.com/2024/01/19/us-banking-giant-paying-249000000-fine-for-abusing-markets-reaping-millions-from-confidential-information/