La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) anunció el miércoles que había emitido una orden y simultáneamente presentó y resolvió cargos contra ICE Clear Europe Limited (ICEU) por violar las regulaciones de protección al cliente. Según el comunicado de prensa, el ICEU supuestamente violó las regulaciones que requieren que las organizaciones de compensación de derivados obtengan cartas de reconocimiento por escrito de un depositario.
La orden revelado que desde el 17 de febrero de 2015 hasta el 12 de febrero de 2019, ICEU abrió seis cuentas segregadas de clientes sin obtener cartas de reconocimiento ejecutadas por parte del depositario antes o simultáneamente con la apertura de esas cuentas. “Dos de las cuentas que ICEU abrió en abril de 2018 y mayo de 2019 tenían fondos de clientes en relación con transacciones de recompra inversa tripartitas de conformidad con un acuerdo de servicios de inversión. En total, las dos cuentas financiadas poseían colectivamente más de 500 millones de dólares al mismo tiempo”, concluyó la CFTC.
Dicho esto, la autoridad solicitó a ICE Clear Europe Limited que pague una multa monetaria civil de $ 450,000 y cese y desista de cualquier violación adicional de las regulaciones de la CFTC.
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Societe Generale y Citi en los ojos de la CFTC
En órdenes recientes de la CFTC emitidas, el organismo de control presentó y resolvió cargos contra Societe Generale el 30 de septiembre, un proveedor líder de servicios financieros con sede en Francia, por datos de valoración de swaps y fallas de supervisión.
El proveedor de servicios bancarios francés no cumplió con ciertos requisitos de los distribuidores de swaps para divulgar las marcas del mercado medio a las contrapartes e informó datos de valoración de swap inexactos a un repositorio de datos de swaps. Dicho esto, la autoridad impuso una multa monetaria civil de $ 1,500,000 y emitió una orden de cese y desistimiento mientras le pedía a Societe Generale que cumpliera con los requisitos de cumplimiento a tiempo.
un orden similar se promulgó recientemente contra Citibank y Citigroup Global Markets Limited por no cumplir con ciertos requisitos del distribuidor de swaps. La CFTC dijo que ambos operadores de swaps registrados supuestamente no informaron los datos del Identificador de entidad legal (LEI) a un repositorio de swaps conocido como SDR, entre otras fallas de supervisión.
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