Tribunal de EE. UU. aprueba orden para que Binance pague una multa de 2.7 millones de dólares a la CFTC

Un tribunal de EE. UU. emitió una orden contra Binance y su ex director ejecutivo, Changpeng Zhao, aprobando miles de millones de dólares en multas a la CFTC.

Un tribunal de EE. UU. aprobó un acuerdo contra Binance y su ex director ejecutivo, Changpeng Zhao, ordenándoles pagar un total de 2.7 millones de dólares en multas a la Comisión de Comercio de Futuros y Productos Básicos de EE. UU. (CFTC). 

A comunicado de prensa compartido por la CFTC el lunes reveló que el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de Illinois encontró que Binance había violado la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC.

Binance tendría que pagar 1.35 millones de dólares en multas a la CFTC y reembolsar otros 1.35 millones de dólares por sus supuestas "tarifas de transacción mal habidas". El propio Zhao está obligado a pagar 150 millones de dólares en una multa separada. 

El juez presidente Manish S. Shah también dictaminó que el ex director de cumplimiento de Binance, Samuel Lim, pagara una multa de 1.5 millones de dólares por "ayudar e instigar las violaciones de Binance" de las leyes estadounidenses.

La orden también requerirá que Binance presente pruebas de que se han mejorado sus controles de cumplimiento. El intercambio tendrá que eliminar todas las cuentas que no cumplan con sus estándares KYC e implementar una estructura de gobierno corporativo que incluya una junta directiva con miembros independientes, un comité de cumplimiento y un comité de auditoría.

Mientras tanto, a Zhao, quien renunció a su cargo de director ejecutivo a fines del mes pasado, se le ordenó permanecer en los EE. UU. hasta la fecha de su sentencia en febrero. La renuncia de Zhao se produjo como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ), donde la firma acordó una multa de 4.3 millones de dólares para resolver una investigación criminal.

Sin embargo, la batalla legal entre Binance y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) aún sigue sin resolverse, y los abogados de las dos partes han ido y venido durante las últimas semanas sobre una moción para desestimar la demanda.