La SEC de EE. UU. Presenta la primera demanda contra un proyecto Defi por fraude de $ 30 millones

La Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC) tiene cargado dos hombres de Florida, Gregory Keough, Derek Acree y su empresa de las Islas Caimán, Blockchain Credit Partners, contra ofertas y ventas no registradas de más de $ 30 millones a través del sistema Defi y contratos inteligentes. Además, los demandados también son acusados ​​de engañar a los inversores sobre las operaciones y la rentabilidad de la Defi Mercado de Dinero (DMM).

Intereses y beneficios garantizados por DMM

Los ejecutivos de la compañía estuvieron ofreciendo ilegalmente dos tipos de tokens, mToken y DMG, durante todo un año, desde febrero de 2020 hasta febrero de 2021, a través de Defi Money Market (DMM). mToken ofreció un interés del 6.5 por ciento sobre la compra de activos digitales específicos; también se utilizó para comprar activos del “mundo real” que generaban ingresos, como préstamos para automóviles. DMG, un token de gobernanza que permitía el derecho de voto, la participación en el exceso de beneficios y el beneficio de la reventa en el mercado secundario. Ambos tokens garantizaban tasas de interés y ganancias a través del Defi Money Market.

La SEG La orden señala que las garantías de intereses y ganancias respaldadas por el sistema DMM son fraudulentas, en relación con el alto precio. volátil de los activos digitales, que se utilizaban para acumular y mantener más tokens. Además, la comisión destacó que el proyecto Defi no había generado ingresos suficientes a través de sus volátiles activos digitales, lo que a su vez puso a los inversores en riesgo de no recuperar los rendimientos prometidos.

Los acusados ​​no solo no informaron a los inversores, sino que lo encubrieron manipulando el proceso operativo de la empresa. También falsificaron la información de préstamos para automóviles, alegando que DMM había comprado préstamos para automóviles que mostraban en el sitio web. Considerando que, el acusado tenía la propiedad de la compañía de préstamos para automóviles, es decir, Defi Money Market nunca adquirió la propiedad de activos del "mundo real" que estaba garantizada.

"Las leyes federales de valores se aplican con igual fuerza a los fraudes antiguos envueltos en la última tecnología actual". dijo Daniel Michael, jefe de unidad de la división de cumplimiento de la SEC.

Liquidación de casi $ 13 millones

La SEC ha presentado la demanda bajo las Secciones 5 (a) y 5 (c) de la Ley de Valores de 1933, que los encuestados violaron al realizar ventas no registradas de ambos tipos de tokens digitales.

La comisión también presentó a los demandados bajo las disposiciones antifraude de la Sección 17 (a) de la Ley de Valores y la Sección 10 (b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5. Los encuestados acordaron llegar a un acuerdo y reembolsar más de $ 12.8 millones en reintegros y multas de $ 125,000 cada uno, sin tener que declararse culpables.

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