La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció el miércoles que ha multado a Loop Capital Markets, un banco de inversión y corredor de bolsa con sede en Chicago, con 100,000 dólares por violar la norma de registro de asesores municipales del regulador.
La SEC dijo que acusó el corredor de bolsa por brindar asesoría a una ciudad municipal del país sin estar registrado para ello.
El organismo de control dijo que Loop Capital Markets no admitió ni negó sus conclusiones, pero acordó pagar la multa. La multa viene con $5,456.73 en intereses por devoluciones y prejuicios.
"La acción marca la primera vez que la SEC acusa a un corredor de bolsa por violar la regla de registro de asesores municipales", dijo el supervisor del mercado en un comunicado de prensa.
Según el regulador, entre septiembre de 2017 y febrero de 2019, Loop Capital Markets aconsejó a una ciudad del Medio Oeste de Estados Unidos invertir en determinados valores de renta fija.
La autoridad reguladora dijo que la ciudad compró los valores basándose en el aviso utilizando sus emisiones de bonos municipales.
Sin embargo, la SEC en una investigación realizada por Sally Hewitt y Kristal Olson de la Unidad de Abuso de Finanzas Públicas de la Comisión, encontró que Loop Capital Markets "no mantenía un sistema razonablemente diseñado para supervisar sus actividades de valores municipales".
El organismo de control también encontró que el corredor de bolsa “tenía procedimientos inadecuados, incluidos métodos insuficientes para identificar posibles violaciones de las reglas de registro de asesores municipales”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, jefa de la Unidad de Abuso de las Finanzas Públicas de la División de Cumplimiento, explicó que las reglas de registro de asesores municipales fueron diseñadas para proteger a las entidades municipales del abuso.
Gaunt señaló además que las reglas se aplican a todos los participantes en los mercados financieros del país.
"Los corredores de bolsa registrados deben registrarse como asesores municipales o abstenerse de participar en actividades de asesoramiento municipal", añadió.
Cargos recientes
El mes pasado, la SEC acusó a 18 personas y entidades por su participación en un plan fraudulento que implicó piratear docenas de cuentas de corretaje minorista en línea.
La SEC dijo que el ataque ocurrió entre finales de 2017 y principios de 2018 y fue coordinado por un hombre radicado en Canadá, Rahim Mohamed.
El regulador también señaló que varias otras personas dentro y fuera de los EE. UU. participaron o se beneficiaron del plan.
A principios de agosto, el organismo de control también imputado a 11 personas ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito Norte de Illinois por presunto fraude.
Cuatro de estas 11 personas fueron los cofundadores de Forsage, un proyecto que la SEC describió como una "criptopirámide fraudulenta y un esquema Ponzi".
El supervisor de los mercados financieros de Estados Unidos descubrió que los individuos recaudaron más de 300 millones de dólares de inversores minoristas de todo el mundo a través del plan.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció el miércoles que ha multado a Loop Capital Markets, un banco de inversión y corredor de bolsa con sede en Chicago, con 100,000 dólares por violar la norma de registro de asesores municipales del regulador.
La SEC dijo que acusó el corredor de bolsa por brindar asesoría a una ciudad municipal del país sin estar registrado para ello.
El organismo de control dijo que Loop Capital Markets no admitió ni negó sus conclusiones, pero acordó pagar la multa. La multa viene con $5,456.73 en intereses por devoluciones y prejuicios.
"La acción marca la primera vez que la SEC acusa a un corredor de bolsa por violar la regla de registro de asesores municipales", dijo el supervisor del mercado en un comunicado de prensa.
Según el regulador, entre septiembre de 2017 y febrero de 2019, Loop Capital Markets aconsejó a una ciudad del Medio Oeste de Estados Unidos invertir en determinados valores de renta fija.
La autoridad reguladora dijo que la ciudad compró los valores basándose en el aviso utilizando sus emisiones de bonos municipales.
Sin embargo, la SEC en una investigación realizada por Sally Hewitt y Kristal Olson de la Unidad de Abuso de Finanzas Públicas de la Comisión, encontró que Loop Capital Markets "no mantenía un sistema razonablemente diseñado para supervisar sus actividades de valores municipales".
El organismo de control también encontró que el corredor de bolsa “tenía procedimientos inadecuados, incluidos métodos insuficientes para identificar posibles violaciones de las reglas de registro de asesores municipales”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, jefa de la Unidad de Abuso de las Finanzas Públicas de la División de Cumplimiento, explicó que las reglas de registro de asesores municipales fueron diseñadas para proteger a las entidades municipales del abuso.
Gaunt señaló además que las reglas se aplican a todos los participantes en los mercados financieros del país.
"Los corredores de bolsa registrados deben registrarse como asesores municipales o abstenerse de participar en actividades de asesoramiento municipal", añadió.
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El mes pasado, la SEC acusó a 18 personas y entidades por su participación en un plan fraudulento que implicó piratear docenas de cuentas de corretaje minorista en línea.
La SEC dijo que el ataque ocurrió entre finales de 2017 y principios de 2018 y fue coordinado por un hombre radicado en Canadá, Rahim Mohamed.
El regulador también señaló que varias otras personas dentro y fuera de los EE. UU. participaron o se beneficiaron del plan.
A principios de agosto, el organismo de control también imputado a 11 personas ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito Norte de Illinois por presunto fraude.
Cuatro de estas 11 personas fueron los cofundadores de Forsage, un proyecto que la SEC describió como una "criptopirámide fraudulenta y un esquema Ponzi".
El supervisor de los mercados financieros de Estados Unidos descubrió que los individuos recaudaron más de 300 millones de dólares de inversores minoristas de todo el mundo a través del plan.
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