La SEC de EE. UU. Recompensa con alrededor de $ 5.3 millones a los denunciantes en dos casos

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció el lunes que había otorgado alrededor de $ 5.3 millones a los denunciantes que los ayudaron al proporcionar información sobre los procedimientos de ejecución. Según el comunicado de prensa, un denunciante se embolsó casi $ 4 millones por enviar información confidencial que permitió al perro guardián tener éxito en una acción de cumplimiento.

De hecho, la persona participó en horas de entrevistas telefónicas, además tuvo comunicación constante con el equipo investigador de la SEC y les brindó documentos relacionados con el caso. En un segundo caso, tres denunciantes recibieron alrededor de $ 1.3 millones que ayudaron a abrir una investigación.

“Estos denunciantes proporcionaron información crítica que alertó al personal de la Comisión sobre las violaciones. Su información y asistencia continua jugaron un papel clave en la resolución exitosa de las acciones ”, comentó Emily Pasquinelli, jefa interina de la Oficina de Denunciantes de la SEC.

Estadísticas de recompensas para denunciantes

Hasta ahora, la SEC de EE. UU. Ha otorgado aproximadamente $ 937 millones a 178 personas que los habían ayudado con varias investigaciones desde 2012, según las estadísticas proporcionadas por el organismo de control. “Todos los pagos se realizan con cargo a un fondo de protección de inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa ”, aclaró la SEC sobre el origen de los fondos, cuyo programa de denunciantes coincide con la Ley Dodd-Frank. Actuar.

A principios de este año, el aviso de un conocedor llevó a la SEC de EE. UU. a reventar un fraude financiero, que concluyó con la devolución de “una gran cantidad de dinero” a las víctimas. El denunciante recibió más de $ 9.2 millones por la información proporcionada a la autoridad financiera.