La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), el regulador de la industria de derivados de EE. UU., impuso una multa de $ 720,000 a las empresas chinas COFCO Corporation y Chinatex Corporation Limited.
La multa es para liquidar cargos de lavado comercial, violaciones de límites de posición y fallas en los informes instituidos por el ente regulador contra las empresas.
La CFTC dijo el viernes que emitió una orden para presentar y resolver simultáneamente los cargos contra las empresas.
“La orden determina que entre el 22 de abril y el 1 de mayo de 2020, los comerciantes de Chinatex se involucraron en transacciones de lavado para liquidar una posición larga en la cuenta de una empresa afiliada y restablecer la posición en su propia cuenta, en beneficio final de su matriz, COFCO”, explicó el regulador en un comunicado.
La orden de la CFTC pedía a las empresas que "desistieran de violar la Ley de Intercambio de Productos Básicos y Regulaciones de la CFTC, como cargado."
Más sobre el caso
Al explicar cómo se llevó a cabo el comercio de lavado, la CFTC señaló que los comerciantes de Chinatex ingresaron órdenes de compra para Intercambio Intercontinental (ICE) Futuros de algodón No. 2 en sus cuentas.
También ingresaron simultáneamente órdenes de venta de compensación en la cuenta de un afiliado, dijo el regulador.
“Los pedidos de compensación eran para el mismo mes de entrega, y a precios que normalmente se encontraban dentro de una marca de precio entre sí. Los comerciantes estructuraron las órdenes para garantizar que se completara un conjunto de órdenes de compensación antes de ingresar al siguiente conjunto”, explicó la CFTC.
Agregó: "Las órdenes no estaban destinadas a tomar una posición de buena fe en el mercado, sino a liquidar y restablecer una posición minimizando el riesgo y la competencia de precios".
En la orden emitida, la CFTC dijo que también encontró a COFCO culpable de violar las reglas sobre el límite de posición especulativa mientras negociaba los contratos de futuros ICE Cotton No. 2.
El regulador explicó: “Según la orden, en marzo de 2020, varias subsidiarias agregadas de COFCO tenían posiciones cortas netas que excedían los límites de posición de 5,000 contratos para un solo mes y para todo el mes aplicables en ese momento.
“Del mismo modo, en noviembre de 2021, varias subsidiarias de COFCO tenían posiciones cortas netas que excedían el límite de posición de un solo mes de 5,950 contratos aplicable en ese momento. Las subsidiarias tampoco presentaron ciertos informes requeridos que reflejaban con precisión su exposición al mercado de efectivo”.
Acción similar
Según la CFTC, el 20 de julio, ICE Futures US, un mercado para el comercio de futuros y opciones, resolvió una acción disciplinaria contra Chinatex y una afiliada por violaciones de prácticas comerciales.
La acción disciplinaria también abarcó las conductas de la firma y de la afiliada que supuestamente fueron perjudiciales para la bolsa.
Además, cubría el uso no autorizado de la información de identificación del comerciante, las violaciones del límite de posición, el uso indebido de una exención de cobertura y la falla de supervisión”.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), el regulador de la industria de derivados de EE. UU., impuso una multa de $ 720,000 a las empresas chinas COFCO Corporation y Chinatex Corporation Limited.
La multa es para liquidar cargos de lavado comercial, violaciones de límites de posición y fallas en los informes instituidos por el ente regulador contra las empresas.
La CFTC dijo el viernes que emitió una orden para presentar y resolver simultáneamente los cargos contra las empresas.
“La orden determina que entre el 22 de abril y el 1 de mayo de 2020, los comerciantes de Chinatex se involucraron en transacciones de lavado para liquidar una posición larga en la cuenta de una empresa afiliada y restablecer la posición en su propia cuenta, en beneficio final de su matriz, COFCO”, explicó el regulador en un comunicado.
La orden de la CFTC pedía a las empresas que "desistieran de violar la Ley de Intercambio de Productos Básicos y Regulaciones de la CFTC, como cargado."
Más sobre el caso
Al explicar cómo se llevó a cabo el comercio de lavado, la CFTC señaló que los comerciantes de Chinatex ingresaron órdenes de compra para Intercambio Intercontinental (ICE) Futuros de algodón No. 2 en sus cuentas.
También ingresaron simultáneamente órdenes de venta de compensación en la cuenta de un afiliado, dijo el regulador.
“Los pedidos de compensación eran para el mismo mes de entrega, y a precios que normalmente se encontraban dentro de una marca de precio entre sí. Los comerciantes estructuraron las órdenes para garantizar que se completara un conjunto de órdenes de compensación antes de ingresar al siguiente conjunto”, explicó la CFTC.
Agregó: "Las órdenes no estaban destinadas a tomar una posición de buena fe en el mercado, sino a liquidar y restablecer una posición minimizando el riesgo y la competencia de precios".
En la orden emitida, la CFTC dijo que también encontró a COFCO culpable de violar las reglas sobre el límite de posición especulativa mientras negociaba los contratos de futuros ICE Cotton No. 2.
El regulador explicó: “Según la orden, en marzo de 2020, varias subsidiarias agregadas de COFCO tenían posiciones cortas netas que excedían los límites de posición de 5,000 contratos para un solo mes y para todo el mes aplicables en ese momento.
“Del mismo modo, en noviembre de 2021, varias subsidiarias de COFCO tenían posiciones cortas netas que excedían el límite de posición de un solo mes de 5,950 contratos aplicable en ese momento. Las subsidiarias tampoco presentaron ciertos informes requeridos que reflejaban con precisión su exposición al mercado de efectivo”.
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Según la CFTC, el 20 de julio, ICE Futures US, un mercado para el comercio de futuros y opciones, resolvió una acción disciplinaria contra Chinatex y una afiliada por violaciones de prácticas comerciales.
La acción disciplinaria también abarcó las conductas de la firma y de la afiliada que supuestamente fueron perjudiciales para la bolsa.
Además, cubría el uso no autorizado de la información de identificación del comerciante, las violaciones del límite de posición, el uso indebido de una exención de cobertura y la falla de supervisión”.
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