Prantsuse finantsturgude regulaatori Autorite des Marches Financiers (AMF) sanktsioonide komisjon hoiatas X-Trade Brokersi (XTB) eest ning määras maaklerile 300,000 XNUMX euro suuruse trahvi ametikohustuste rikkumise eest Prantsusmaal. .
XTB on Poolas peakorteriga maakler ja tegutseb Prantsusmaal oma Poola litsentsi alusel. Reguleeriva asutuse teadaande kohaselt pandi rikkumised toime XTB Prantsusmaa filiaali tegevuse raames ajavahemikus 2013. aasta novembrist 2020. aasta veebruarini.
Suured rikkumised
Komisjon karistas maaklerit kolme suurema rikkumise eest: puudujäägid teenuse edendamisel, kliendikogemuse küsimustiku puudujäägid ja kauplemisplatvormil toimunud tehnilise intsidendi avaldamata jätmise eest.
Komisjoni väitel eiras maakler reklaamipiiranguid, jagades teatud kommertsbännereid mitteprofessionaalsetele klientidele. Lisaks ei suutnud maakler lisada nõuetekohast riskide avalikustamist CFD-dega kauplemine mitmel Google'i reklaamil.
Lisaks leidis komisjon, et küsimustikud, mis puudutasid tema Prantsusmaa klientide kauplemisalaseid teadmisi ja kogemusi, olid puudulikud. Selles täpsustati, et selle küsimustikuga seotud arvutusalgoritm ei suutnud kindlaks teha, kas kliendil on piisavalt teadmisi, et mõista marginaaliga kauplemise riske.
Soovitatud artiklid
IMGFX – inimeste maaklerMine artiklisse >>
Lisaks tegi maakler ebaõigeid muudatusi klientide kategooriates, rikkudes sellega Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ja AMF-i poolt CFD-de turustamisel, müügil ja levitamisel kehtestatud piiranguid.
Lisaks leidis komisjon vastuolusid XTB France'i üldtingimustega. Maakler ei teavitanud oma Prantsuse kliente tehnilisest intsidendist, mis mõjutas korralduste nõuetekohast täitmist.
Poola maakleril on aga õigus AMF-i sanktsioonikomisjoni määratud karistuse peale edasi kaevata.
"XTB soovib rõhutada, et ta on rakendanud täielikult avatud suhtluspoliitikat, tehes kõik endast oleneva, et pakkuda AMF-ile usaldusväärset ja läbipaistvat teavet kogu kontrolliprotsessi ajal," kirjutas XTB avalduses, mida jagati Rahandusmagnad. "XTB on saanud AMF-ilt ametliku teabe ja analüüsib praegu regulaatori otsust, et otsustada selles küsimuses edasised sammud."
Vahepeal Poola kolleeg AMF hiljuti lisas Dublinis asuva Avatrade'i oma hoiatusnimekirja, märkides, et maakler „ei ole Poolas registreeritud”.