AMF trahvib 123 investeeringute haldurit 200,000 XNUMX eurot PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikaalne otsing. Ai.

AMF Trahvid 123 Investeeringujuhile 200,000 XNUMX eurot

Ajatempel: 18. juuli 2022 5:26

Autorité des Marchés Financiersi (AMF) täitevkomitee määras portfellivarahaldusettevõttele 200,000 XNUMX euro suuruse trahvi oma ametialaste kohustuste rikkumise eest.  kohustusi  .

Vastavalt Pressiteade, 123 investeeringute haldurit määras Prantsuse valvekoera trahvi 6. juulil tehtud otsusega, mis jõustus täna. Esmalt leidis täitevkomitee, et 123 investeeringute halduri turundus- ja avalikustamisprotseduurid ei toiminud, kuna need sisaldasid ebatäpseid regulatiivseid viiteid ega täpsustanud investeeringute halduri teostatud kontrolle.  Vastavus  ohvitser.

Samuti leiti, et 123 investeeringute haldurit ei esitanud täpset, selget ja mitteeksitavat teavet hallatavate fondide omaduste ja tasude kohta e-kirjades, videotes, aruannetes ja investoritele saadetud kirjades.

Selle tulemusena tuvastas komitee, et 123 investeeringuhaldurit ei ole kogu vaadeldava perioodi jooksul rikkunud oma kohustusi tegutseda ausalt, lojaalselt ja professionaalselt, eksitades oma kliente. Seda teavet oli fondi loomise etapis klientidele tõepoolest edastanud 123 investeeringuhaldurit.

See väidetav rikkumine lükati tagasi ka pärast seda, kui leiti, et 123 investeeringuhaldurit ei rikkunud fondi reegleid seoses nõustaja tasude osa haldamisega. Komisjoni hinnangul puudus 123 investeeringuhalduril protseduur kolmandatelt isikutelt saadud nõuannete ja selle tulemusena tehtud juhtimisotsuste jälgimiseks.

Komitee leidis, et 123 investeeringuhaldurit ei suutnud kontrollida väliste nõustajate nõuandeid fondihalduse kohta.

AMF-i noomitus finantsinvesteeringute nõunikule

AMF-i komitee emiteeritud mais noomituse ja 150,000 50,000 euro suuruse trahvi määras finantsinvesteeringute nõustajale Auvergne Investissement Hôtels. Samuti määrati esimehele Serge Emeryle viieaastane võistluskeeld ja talle määrati XNUMX XNUMX euro suurune rahatrahv.

Auvergne Investissement Hôtels lasi oma klientidel märkida kahe Saksamaa alternatiivse investeerimisfondi (AIF) aktsiaid, mille müügiluba Prantsusmaal 2017. aasta veebruarist 2019. aasta oktoobrini ei olnud lubatud.

Autorité des Marchés Financiersi (AMF) täitevkomitee määras portfellivarahaldusettevõttele 200,000 XNUMX euro suuruse trahvi oma ametialaste kohustuste rikkumise eest.  kohustusi  .

Vastavalt Pressiteade, 123 investeeringute haldurit määras Prantsuse valvekoera trahvi 6. juulil tehtud otsusega, mis jõustus täna. Esmalt leidis täitevkomitee, et 123 investeeringute halduri turundus- ja avalikustamisprotseduurid ei toiminud, kuna need sisaldasid ebatäpseid regulatiivseid viiteid ega täpsustanud investeeringute halduri teostatud kontrolle.  Vastavus  ohvitser.

Samuti leiti, et 123 investeeringute haldurit ei esitanud täpset, selget ja mitteeksitavat teavet hallatavate fondide omaduste ja tasude kohta e-kirjades, videotes, aruannetes ja investoritele saadetud kirjades.

Selle tulemusena tuvastas komitee, et 123 investeeringuhaldurit ei ole kogu vaadeldava perioodi jooksul rikkunud oma kohustusi tegutseda ausalt, lojaalselt ja professionaalselt, eksitades oma kliente. Seda teavet oli fondi loomise etapis klientidele tõepoolest edastanud 123 investeeringuhaldurit.

See väidetav rikkumine lükati tagasi ka pärast seda, kui leiti, et 123 investeeringuhaldurit ei rikkunud fondi reegleid seoses nõustaja tasude osa haldamisega. Komisjoni hinnangul puudus 123 investeeringuhalduril protseduur kolmandatelt isikutelt saadud nõuannete ja selle tulemusena tehtud juhtimisotsuste jälgimiseks.

Komitee leidis, et 123 investeeringuhaldurit ei suutnud kontrollida väliste nõustajate nõuandeid fondihalduse kohta.

AMF-i noomitus finantsinvesteeringute nõunikule

AMF-i komitee emiteeritud mais noomituse ja 150,000 50,000 euro suuruse trahvi määras finantsinvesteeringute nõustajale Auvergne Investissement Hôtels. Samuti määrati esimehele Serge Emeryle viieaastane võistluskeeld ja talle määrati XNUMX XNUMX euro suurune rahatrahv.

Auvergne Investissement Hôtels lasi oma klientidel märkida kahe Saksamaa alternatiivse investeerimisfondi (AIF) aktsiaid, mille müügiluba Prantsusmaal 2017. aasta veebruarist 2019. aasta oktoobrini ei olnud lubatud.

Ajatempel:

Veel alates Rahandusmagnad