CFTC annab krüptofirmale korralduse maksta registreerimisrikkumiste eest 250,000 XNUMX dollarit

• CFTC karistus bZeroXi, selle asutajate ja järglase Ooki DAO vastu on seotud börsivälise krüptokaubanduse ebaseadusliku pakkumisega ja pangasaladuse seaduse rikkumisega.
• Ooki DAO kasutas ümbernimetatud bZeroX-protokolli.
• Regulaator ütleb, et meetmete eesmärk on kaitsta USA jaeinvestoreid krüptotoodete kiiresti kasvaval turul.

Kaubafutuuride kauplemiskomisjon (CFTC) määras krüptolaenuplatvormile bZeroX 250,000 XNUMX dollari suuruse trahvi ja andis selle suhtes välja tegevuse lõpetamise korralduse ebaseaduslike toimingute eest, mis rikkusid kaubavahetuse seadust, CFTC eeskirju ja pangasaladuse seadust.

Karistused ja korraldused esitati ja lahendati ka bZeroXi asutajate Tom Beani ja Kyle Kistneri vastu, teatas agentuur. Pressiteade.

"Need meetmed on osa CFTC laiematest jõupingutustest kaitsta USA kliente kiiresti arenevas detsentraliseeritud finantskeskkonnas,” ütles CFTC jõustamisdirektori kohusetäitja Gretchen Lowe.

bZeroX rikkus registreerimisreegleid 

Regulaatori sõnul tegutses krüptofirma ilma nõutud registreeringuteta ning pakkus ebaseaduslikult digitaalsete varadega seotud finantsvõimenduse ja marginaaliga kaubatehinguid. Sellisena oli platvorm pakkunud teenuseid, mida saab osutada ainult korralikult registreeritud futuurikomisjoni kaupmees (FCM).

"Margineeritud, finantsvõimendusega või finantseeritud digitaalsete varadega kauplemine, mida pakutakse USA jaeklientidele, peab toimuma nõuetekohaselt registreeritud ja reguleeritud börsidel kooskõlas kõigi kohaldatavate seaduste ja määrustega. Need nõuded kehtivad nii traditsioonilisema äristruktuuriga üksuste kui ka DAO-de suhtes,” lisas Lowe.

CFTC süüdistas bZeroX-i ka pangasaladuse seaduse rikkumises, kuna ei võtnud vastu ega rakendanud KYC-programmi, nagu FCM-idele nõutakse.

Kaebused esitati ka Ooki DAO, detsentraliseeritud autonoomse organisatsiooni vastu, mis järgnes bZeroX-ile.

ICYMI: CFTC määras bZeroX, LLC ja selle asutajate vastu 250,000 XNUMX dollari suuruse trahvi ning esitas oma järglasele Ooki DAO-le süüdistuse ebaseadusliku, börsivälise digitaalvaraga kauplemise pakkumise, registreerimisrikkumiste ja pangasaladuse seaduse mittejärgimise eest. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@ CFT) September 23, 2022

CFTC andmetel olid tellimused seotud plokiahelapõhise tarkvara bZx Protocol arendamise, juurutamise ja turustamisega – umbes 1. juunist 2019 kuni 23. augustini 2021 ja siis, kui see muutus Ooki DAO-ks.

Reguleeriv asutus teatas seega, et on esitanud Ooki DAO vastu tsiviilõigusliku sundtäitmise hagi, taotledes selle suhtes kauplemiskeeldu, vabastamist, rahalisi karistusi ja ettekirjutusi.