USA kaubafutuuride kauplemiskomisjon (CFTC) teatas teisipäeval, et esitas USA börsil noteeritud maaklerfirma Interactive Brokers LLC vastu süüdistused oma kliendikontode haldamisel esinenud järelevalvehäirete tõttu.
Pressiteate kohaselt firma ei suutnud usinalt järelevalvet teostada oma klientide kontode haldamine, kuna see ei valmistanud piisavalt ette ega seadistanud oma elektroonilist kauplemissüsteemi negatiivsete hindade saamiseks ja marginaali arvutamiseks 20. aprillil 2020. Sellegipoolest määras CFTC Interactive Brokersile 1.76 miljoni dollari suuruse tsiviilrahatrahvi ja 82.57 miljoni dollari suuruse tagastamise. oma klientidele.
Ametiasutus leidis, et Interactive Brokersi järelevalvehäireid märgati esmakordselt 20. aprillil 2020, kui CME Group Inc.-i New Yorgi kaubabörsil (NYMEX) kaubeldi võrdlusaluseks West Texas Intermediate kerge, magusa toornafta (CL) futuurilepinguga. negatiivsed hinnad, leppides 37.63 dollariga barreli kohta 2020. aasta mai lepingute puhul, mis peaksid lõppema järgmisel päeval.
Soovitatud artiklid
Miks on paindlikkus oluline - mis on esmatähtis, võib IS -i riskianalüüs teile pakkudaMine artiklisse >>
"Kuna QM-i ja WTI-lepingute arveldamine põhineb CL-lepinguga kauplemisel arveldusaknas, kujunesid mõlema lepingu puhul negatiivne 37.63 dollarit barreli kohta. Interactive Brokersi kliendid hoidsid 20. aprillil 2020 maikuu QM- ja WTI-lepingutes pikki positsioone ning kogesid nende positsioonide kauplemiskahjumeid ettevõtte süsteemiprobleemide tõttu,“ märgiti CFTC korralduses.
Hooletus adekvaatselt tegutsemisel
Interactive Brokers tunnistas negatiivsete naftafutuuride hindade võimalust enne seda kuupäeva, kuid ei valmistanud oma süsteeme selleks ette, lisas CFTC. "See jõustamismeede näitab, et CFTC võtab registreerijad vastutavaks oma kliendikontode haldamise ning kauplemisplatvormide ja elektrooniliste süsteemide tehingute terviklikkuse tagamise eest, sealhulgas turu volatiilsuse korral," kommenteeris CFTC jõustamisdirektori kohusetäitja Vincent McGonagle. .
Eile CFTC esitanud ja arveldanud süüdistused Citibanki ja Citigroup Global Markets Limitedi vastu teatud vahetuskaupleja nõuete täitmata jätmise eest.
- "
- 2020
- tegevus
- analytics
- teatas
- Aprill
- artikkel
- auto
- võrrelda
- maakleritasu
- maaklerid
- CFTC
- koormuste
- Citigroup
- CM laiendus
- komisjonitasu
- kaup
- ettevõte
- leping
- lepingud
- Kliendid
- päev
- Juhataja
- vahetamine
- Firma
- esimene
- Paindlikkus
- Futuurid
- Globaalne
- Grupp
- Käsitsemine
- hoidma
- HTTPS
- Kaasa arvatud
- interaktiivne
- küsimustes
- IT
- valgus
- OÜ
- logo
- Pikk
- Turg
- turud
- Oluline
- miljon
- New York
- pakkuma
- Õli
- et
- tellimuste
- Maksma
- Platvormid
- vajutage
- Pressiteade
- Nõuded
- Oht
- komplekt
- kehtestamine
- arveldamine
- magus
- süsteem
- süsteemid
- texas
- kaupleb
- Kauplemine
- us
- Lenduvus
- Läände
- Mis on