Dixon Advisory saab 7.2 miljoni Austraalia dollari suuruse trahvi kliendi huvide rikkumise eest PlatoBlockchaini andmeluure eest. Vertikaalne otsing. Ai.

Dixon Advisory saab 7.2 miljonit Austraalia dollarit trahvi kliendi huvide rikkumise eest

Ajatempel: 19. september 2022 4:32
pilt

Austraalia föderaalkohus määras 7.2 miljoni Austraalia dollari suuruse rahatrahvi XNUMX miljoni Austraalia dollari suuruse trahviga ettevõttele Dixon Advisory and Superannuation Services Limited (Dixon Advisory).ASIC) teatas esmaspäeval.

Lisaks peab ettevõte maksma regulaatorile 800,000 XNUMX Austraalia dollarit õigusabikulude katteks.

Karistus tuli seetõttu, et kuus Dixon Advisory esindajat ei täitnud oma kohustusi tagada klientide huvi ja pakkuda neile parimat finantsnõu. Need esindajad rikkusid eeskirju ajavahemikus oktoobrist 53 kuni maini 2015 2019 korral.

"Litsentsisaajad peavad tagama, et nende esindajad võtavad arvesse nende kliendi konkreetseid vajadusi ja asjaolusid," ütles ASIC-i aseesimees Sarah Court.

„Nõuanded, mis ei kajasta kliendi asjaolusid – või nõustamismudelid, mis viivad ühesuguse tulemuseni – vastavad väiksema tõenäosusega parimate huvide kohustusele kohustusi ja võib seada kliendid kapitalikahju riskile.

Probleemidega ettevõte

Varem sel aastal, ASIC tühistas tegevusloa pärast väliste ühisadministraatorite määramist.

Dixon Advisory pakub mitmesuguseid finantsteenuseid. Selle veebisaidi kohaselt pakuvad selle pakkumised strateegilist finantsnõustamist, investeerimisnõustamist, kinnisvara planeerimist ja palju muud.

Probleemid said alguse 2020. aastal, kui Aussie regulaator algatas ettevõtte vastu tsiviilkaristuse väidetavate konfliktide, huvide rikkumise ja sobimatute nõuannete tõttu.

Karistuvad karistused olid nii rängad, et administraatorid palusid mitmel Dixoni kliendil minna üle alternatiivsetele finantsteenuste nõuandeplatvormidele. Ettevõtte maksejõuetust oodati juba pärast klientide nõudeid ja kahte kollektiivhagi 2021. aasta lõpus.

Reguleerija ja Dixon leppisid 2021. aasta juulis kokku, et lahendada tsiviilkaristus probleeme, kuna ettevõte tunnistas mitmeid süüdistusi.

„Rikkumised ei olnud esindajate isoleeritud või loata käitumise tagajärg. Kuus esindajat pani toime rikkumisi umbes kolme ja poole aasta jooksul, ”ütles Aussie Justice McEvoy.

Austraalia föderaalkohus määras 7.2 miljoni Austraalia dollari suuruse rahatrahvi XNUMX miljoni Austraalia dollari suuruse trahviga ettevõttele Dixon Advisory and Superannuation Services Limited (Dixon Advisory).ASIC) teatas esmaspäeval.

Lisaks peab ettevõte maksma regulaatorile 800,000 XNUMX Austraalia dollarit õigusabikulude katteks.

Karistus tuli seetõttu, et kuus Dixon Advisory esindajat ei täitnud oma kohustusi tagada klientide huvi ja pakkuda neile parimat finantsnõu. Need esindajad rikkusid eeskirju ajavahemikus oktoobrist 53 kuni maini 2015 2019 korral.

"Litsentsisaajad peavad tagama, et nende esindajad võtavad arvesse nende kliendi konkreetseid vajadusi ja asjaolusid," ütles ASIC-i aseesimees Sarah Court.

„Nõuanded, mis ei kajasta kliendi asjaolusid – või nõustamismudelid, mis viivad ühesuguse tulemuseni – vastavad väiksema tõenäosusega parimate huvide kohustusele kohustusi ja võib seada kliendid kapitalikahju riskile.

Probleemidega ettevõte

Varem sel aastal, ASIC tühistas tegevusloa pärast väliste ühisadministraatorite määramist.

Dixon Advisory pakub mitmesuguseid finantsteenuseid. Selle veebisaidi kohaselt pakuvad selle pakkumised strateegilist finantsnõustamist, investeerimisnõustamist, kinnisvara planeerimist ja palju muud.

Probleemid said alguse 2020. aastal, kui Aussie regulaator algatas ettevõtte vastu tsiviilkaristuse väidetavate konfliktide, huvide rikkumise ja sobimatute nõuannete tõttu.

Karistuvad karistused olid nii rängad, et administraatorid palusid mitmel Dixoni kliendil minna üle alternatiivsetele finantsteenuste nõuandeplatvormidele. Ettevõtte maksejõuetust oodati juba pärast klientide nõudeid ja kahte kollektiivhagi 2021. aasta lõpus.

Reguleerija ja Dixon leppisid 2021. aasta juulis kokku, et lahendada tsiviilkaristus probleeme, kuna ettevõte tunnistas mitmeid süüdistusi.

„Rikkumised ei olnud esindajate isoleeritud või loata käitumise tagajärg. Kuus esindajat pani toime rikkumisi umbes kolme ja poole aasta jooksul, ”ütles Aussie Justice McEvoy.

Ajatempel:

Veel alates Rahandusmagnad