ESMA lööb DTCC tuletisinstrumentide hoidla 408 tuhande euroga

Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Asutus (ESMA) teatas esmaspäeval, et määras DTCC Derivatives Repository Plc-le (DDRL) 408,000 XNUMX euro suuruse trahvi Euroopa turu infrastruktuuri määruse (EMIR) alusel esitatud andmete mitmekordse rikkumise eest.

Euroopa Liidu regulaator täpsustas, et kauplemisteabehoidla tegi seitse rikkumist seoses andmete konfidentsiaalsuse, andmete terviklikkuse ning andmetele otsese ja kohese juurdepääsuga. Aastatel 2014–2018 tehtud rikkumised olid DDRL-i hooletuse tagajärg.

Reguleeriv asutus täpsustas, et rikkumised olid seotud teatud varahaldurite andmetele juurdepääsuga, mida nad ei peaks saama, oma IT-süsteemi loomisega, muutes DDRL-ile edastatud teatud teabe sisu, ning suutmatuse anda reguleerijatele otsest ja viivitamatut juurdepääsu asjakohastele andmetele. .

Lisaks sellele kauplemisteabehoidla ei võimaldanud reguleerivatele asutustele otsest ja viivitamatut juurdepääsu oma andmetele, koostades ebaõigetel andmetel põhinevaid aruandeid. Ta ei esitanud tehinguandmeid, mida neil oli vastavalt oma kohustustele ja volitustele õigus saada, ega esitanud ka kõiki börsiväliste tuletisinstrumentide lepingutega seotud tehinguandmeid.

Vajalikud andmearuandluskohustused

ESMA ajutine esimees Anneli Tuominen ütles, et tänane DDRL-i vastane hagi rõhutab, kui oluline on ESMA kauplemisteabehoidlate jaoks andmete konfidentsiaalsuse, terviklikkuse ja juurdepääsuga seotud kohustuste täitmine.

"Õigeaegsete, täpsete ja konfidentsiaalsete andmete esitamine keskse vastaspoole ja tuletisinstrumentide turgude järelevalveasutustele on oluline nõue, et hõlbustada süsteemse riski jälgimist ja tuvastamist ELi tuletisinstrumentide turgudel."

EMIRi sätted kohustavad kauplemisteabehoidlaid andma andmeid reguleerivatele asutustele, mis tagab konfidentsiaalsuse ja terviklikkuse kaitse. EL-i regulaatori sõnul on DDRL-st saanud esimene kauplemisteabehoidla rikkunud andmete esitamise kohustust.

Kauplemisteabehoidla saab nüüd ESMA otsuse peale edasi kaevata Euroopa järelevalveasutuste apellatsiooninõukogule.

"ESMA jätkab selle valdkonna jälgimist ja vajalike meetmete võtmist stabiilsete ja korrastatud finantsturgude edendamiseks," lisas Tuominen.