Finants- ja kapitalituru komisjon (FCMC) teatas neljapäeval, et määras Rietumu Bankale 5.85 miljoni euro suuruse trahvi rahapesuvastase võitluse (AML) ning terrorismi ja leviku tõkestamise rahastamise (AML / CTPF) regulatiivsete otsustega seotud rikkumiste eest. . Pressiteate kohaselt peab finantsasutus täitma ka mitmeid juriidilisi kohustusi tuvastatud, kuid avalikult avalikustamata rikkumiste kõrvaldamiseks.
Otsus tuli pärast Läti valvekoera viis läbi ettevõtte uurimise perioodil 2019 ja 2020, võttes sihikule oma rahapesu ja CTPF-i vastavuse ning kontrollides sisekontrollisüsteemi, et näha, kas pank suudab riske õigesti maandada, vältides kodumaise finantsinfrastruktuuri kahjustamist.
„Kontrollide käigus tuvastas FKTK ebapiisavalt tõhusa panga sisekontrollisüsteemi ja riskijuhtimisega seotud rikkumisi ja puudujääke ning jõudis järeldusele, et pank ei olnud makseteenuse pakkujate (sh ) ning mõnel juhul määrati kliendile omane ML / TPF riski tase madalam kui tegelik riskitase, ”kommenteeris FKTK.
Soovitatud artiklid
Krüptorahaga kauplemise kohta lisateavet saateMine artiklisse >>
Lisaks juhtis komisjon tähelepanu sellele, et Rietumu Bankas ei olnud nende probleemide lahendamiseks piisavalt ressursse, mis põhjustas hoolsus- ja tehingute jälgimise protsessis väidetavaid eeskirjade eiramisi, mis kliente mõjutasid. Sellest hoolimata palus FCMC pangal vaadata üle oma kliendi riskihindamise hindamissüsteem, viies läbi teiste kohustuste n sõltumatu hindamise panga sisekontrollisüsteemi tõhususe ja vastavuse kohta AML / CTPF regulatiivsetele nõuetele.
Pangale määratud trahv
"FKTK juhib tähelepanu asjaolule, et trahvisumma määratakse protsentides, võttes arvesse panga kogu aastakäivet," selgitas valvekoer Rietumu Bankale määratud trahvi.
Sel nädalal määras FKTK osana Renesource Capitalile ka 34,000 XNUMX euro suuruse trahvi. haldusleping jõudis finantsinstrumentide turu seaduse (FIML) rikkumiste pärast.
- "
- 000
- 2019
- 2020
- konto
- tegevus
- AML
- vahel
- teatas
- rahapesuvastane
- artikkel
- auto
- Pank
- kapital
- juhtudel
- kontroll
- komisjonitasu
- Vastavus
- cryptocurrency
- Kliendid
- Tõhus
- finants-
- finantsinfrastruktuur
- lõpp
- HTTPS
- Kaasa arvatud
- Infrastruktuur
- Institutsioon
- uurimine
- küsimustes
- IT
- Seadus
- Õppida
- Õigus
- Tase
- juhtimine
- Turg
- miljon
- järelevalve
- Muu
- makse
- vajutage
- Pressiteade
- ennetada
- Nõuded
- Vahendid
- läbi
- Oht
- riskianalüüsi
- riskijuhtimise
- Seeria
- komplekt
- süsteem
- tehing
- nädal