FCMC määrab Renesource Capitalile ja selle juhatuse esimehele trahve

Finants- ja kapitalituru komisjon (FCMC) ja investeerimisühing AS Renesource Capital on jõudnud halduslepinguni, mis näeb ette rea trahve ja juriidilisi kohustusi. Teatise kohaselt on Renesource Capitalile finantsinstrumentide turu seaduse (FIML) rikkumiste eest määratud 34,000 XNUMX euro suurune trahv ning sama summa eest täiendav rahatrahv rahapesu ning terrorismi ja leviku tõkestamise seaduse rikkumise eest. Finantseerimine (rahapesu tõkestamise seadus).

Lisaks määras FKTK investeerimisühingu juhatuse esimehele Mārtiņš Priedele 2,900 euro suuruse rahatrahvi. saavutatud halduskokkulepe.

„Kontrollide käigus tuvastas FKTK Renesource Capitali tegevuses mitmeid regulatiivsete nõuete rikkumisi, näiteks varjatud vahendustasude rakendamine, puuduliku ja õigeaegse teabe esitamine kulude ja kulude kohta enne ja pärast tehingut, kliendi õigeaegne teavitamata jätmine. kavandatavad kulud ja kulud enne investeerimisteenuste või kõrvalteenuste osutamist, samuti puudused sisejuhtimises, ”ütles komisjon.

Firmale antud juhised

Samuti rikuti vastavalt arupärimistele AML-i seadust, kuna FCMC väitis, et Renesource Capitali AML / CTPF-i sisekontrollisüsteem ei olnud piisavalt tõhus. Esimehe rolli kohta märkis komisjon: „Kontrollimise käigus jõudis FKTK järeldusele, et Renesource Capitali juhatuse esimees Mārtiņš Priede kui AML / CTPF valdkonna jälgimise eest vastutav isik ei taganud, et Renesource Capital võttis asjakohaseid meetmeid meetmed rahapesuvastase võitluse / CTPF sisekontrollisüsteemi tõhusa toimimise ja riskijuhtimisfunktsioonide sõltumatuse tagamiseks, tuues seeläbi Renesource Capitalile rahapesu ja mainega seotud riskid. "

FKTK esitas investeerimisühingule ka täiendavad suunised kindlaksmääratud tähtaegadest kinnipidamiseks. Lisaks kutsus komisjon Renesource Capitali üles parandama oma sisekontrollisüsteemi, et vältida tulevasi sanktsioone finantsinstrumentide turu seaduse rikkumise eest.