Hongkongi väärtpaberi- ja futuurikomisjon (SFC) teatas esmaspäeval, et on noominud Yardley Securities Limited (YSL) tegevjuhti, direktorit, järelevalveametnikku ja rahapesuga seotud aruandlust rahapesuvastase võitluse (AML) rikkumise eest. ) regulatiivsed määrused. Lisaks on pressiteate kohaselt Raymond Leung Tak Shing sai trahvi 400,000 XNUMX dollarit Hongkongi finantsjärelevalve asutuse rahapesuvastase võitluse nõuete täitmata jätmise eest.
Meede otsustati pärast mitmeid sanktsioone, mille SFC määras YSL-ile seoses terrorismi vasturahastamise (AML/CFT) regulatiivsete nõuete täitmisega seotud otsuste rikkumisega. Väidetavalt juhtus rikkumine pärast kolmandate isikute rahaülekannete käsitlemist 2016. aasta veebruarist oktoobrini, märgiti avalduses.
Pangakonto alternatiiv. Ettevõtte konto IBAN.
„Eelkõige kiitis Leung, kes vastutas YSL-is kolmandate osapoolte rahaülekannete haldamise ja heakskiitmise eest, sellised ülekanded kahel kliendikontol ajavahemikus 2016. aasta veebruarist maini ilma piisava kontrollita ega dokumenteerinud päringuid, mida ta väidetavalt vastaval ajal tegi. hoolimata arvukatest näitajatest, mis viitavad sellele, et mõned neist olid ebatavalised või kahtlased, ”ütles SFC.
Soovitatud artiklid
Kuidas saab klientide hoidmine muuta tasuvust ja kaubamärgi tajumistMine artiklisse >>
Väidetav hooletus
Sellegipoolest usub regulaator, et vastutus lasub Leungi seljal, kuna ta on ettevõtte tippjuhtkonna liige. Lisaks süüdistas SFC teda "lõdvas suhtumises" selliste kolmandate osapoolte tehingute käsitlemisel ja juhtis tähelepanu sellele, et kõik üheksa kuu periood, mil ebaõnnestumine kestis, oli tingitud "Leungi suutmatusest täita oma kohustusi YSL-i liikmena". kõrgem juhtkond."
"Ysli rahapesu ja terrorismi rahastamise süsteemide järelevalve eest vastutava tippjuhina ei suutnud ta tagada ka seda, et YSL-il oleks asjakohasel perioodil olemas piisavad süsteemid rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide maandamiseks ning et YSL-i töötajatele oleks tagatud piisavad süsteemid. AML/CFT koolitus,” teatas regulaator.
Märtsis SFC määras Yardley Securities Limitedile 5 miljoni dollari suuruse trahvi samade ebaõnnestumiste eest.
- "
- &
- 2016
- konto
- Materjal: BPA ja flataatide vaba plastik
- väidetavalt
- AML
- teatas
- rahapesuvastane
- artikkel
- auto
- rikkumisi
- äri
- juht
- tegevjuht
- komisjonitasu
- Vastavus
- Juhataja
- täidesaatev
- ebaedu
- finants-
- lõpp
- Firma
- fond
- Futuurid
- Käsitsemine
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- piiratud
- juhtimine
- Märts
- mõõtma
- miljon
- Esmaspäev
- raha
- Rahapesu
- Ohvitser
- Personal
- vajutage
- Pressiteade
- kasumlikkus
- Nõuded
- eeskirjade
- Sanktsioonid
- Väärtpaberite
- Seeria
- väljavõte
- süsteemid
- Terrorism
- aeg
- koolitus
- Tehingud
- WHO