Robinhoodi krüptoosakond sai 30 miljoni dollari suuruse trahvi

Populaarse kauplemisrakenduse Robinhood krüptoosakond on olnud sai 30 miljonit dollarit trahvi New Yorgis pärast seda, kui ettevõte rikkus väidetavalt küberjulgeolekueeskirju ja rahapesuvastaseid seadusi. Karistuse määras New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond, kes süüdistas ettevõtet nõuetekohaste ressursside kasutamata jätmises, et peatada oma platvormil ebaseaduslik kauplemine.

Robinhood on maandunud kuuma vette

Asjaga seotud pressiteates öeldi, et Robinhood kasutas tehingute jälgimise protokolle, millel oli "olulisi puudujääke". Nüüd uuritakse ettevõtet edasi. Pressiteates öeldi edasi:

Kõik need puudused tulenevad osakonna poolt leitud olulistest puudujääkidest RHC vastavusprogrammide juhtimises ja järelevalves, sealhulgas suutmatus edendada ja säilitada piisavat nõuetele vastavuse kultuuri. Osakond avastas ka, et RHC vastavusprogrammidele ei eraldatud piisavalt ressursse, eriti selle kasvades, mis süvendas neid probleeme.

Lisaks kehvadele hinnetele rahapesuvastases osakonnas süüdistatakse Robinhoodi ka selles, et ta ei palkanud ja koolitanud oma töötajaid ebaseadusliku finantskäitumise ärahoidmiseks. Finantsteenuste osakond ütleb, et Robinhood ei võtnud arvesse kõiki olemasolevaid kauplemisriske ega tegutsenud seetõttu piisavalt visad ja jõuliselt.

Robinhood ütleb loomulikult, et ta pole midagi valesti teinud ja seevastu on teinud kõvasti tööd selle nimel, et kõik tema finantsnõuete täitmise meetmed oleksid tugevad ja toimivad. Chery Crumpton, ettevõtte peajuristi asetäitja, selgitas intervjuus:

Oleme saavutanud olulisi edusamme valdkonna juhtivate õigus-, vastavus- ja küberjulgeolekuprogrammide loomisel. Seame selle töö prioriteediks ka edaspidi, et oma kliente kõige paremini teenindada. Oleme jätkuvalt uhked, et pakume krüpto ostmiseks ja müümiseks kättesaadavamat ja odavamat platvormi ning oleme põnevil, et saame jätkata oma äri vastutustundlikku kasvatamist uute toodete ja teenustega, mida meie kliendid soovivad.

Robinhood on olnud mõnevõrra vastuoluline kaubandusettevõte pärast juhtumit, mis toimus 2021. aasta alguses. Selle aasta esimesel kuul tõusid krüptovarad, nagu bitcoin ja Dogecoin, ning mitmed aktsiad kiires tempos, mis tähendab, et kõik soovisid tegevuses osaleda. Robinhood astus vahele ja peatas kõik tehingud, väites, et teeb seda selleks, et kaitsta kauplejaid võimaliku kelmuse või muu ebaseadusliku käitumise eest.

Mida Ettevõte teeb?

Paljud kliendid ei võtnud manöövrit hästi ja algatas ühishagi ettevõtte vastu, väites, et juhid olid takistanud neil osalemast tõsistes investeerimisvõimalustes. Mitte kaua aega tagasi teatas Robinhood ka plaanist koondada kuni 23 protsenti oma tööjõust.

Koos trahviga nõuab osakond Robinhoodilt nüüd sõltumatu rahakonsultandi teenust, kes hindab regulaarselt ettevõtte jõupingutusi nõuetele vastavuse järgimisel ja rakendab vajadusel abinõusid.

Sildid: krüpto, New Yorgi finantsteenuste osakond, Robin Hood