SEC maksab maaklerfirmadele trahve 79 miljonit dollarit.

SEC maksab maaklerfirmadele trahve 79 miljonit dollarit.

Ajatempel: 21. november 2023 11:08
SEC maksab maaklerfirmadele trahve 79 miljonit dollarit. PlatoBlockchaini andmete luure. Vertikaalne otsing. Ai.

.
Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) esitas süüdistuse viiele
maakler-diilerid, kolm kahekordselt registreeritud maakler-diileri ja investeerimisnõustaja,
ja kaks seotud investeerimisnõustajat laialt levinud ja pikaajaliste ebaõnnestumiste jaoks
hoida ja säilitada elektroonilist sidet.

.
ettevõtted, sealhulgas Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ja Perella Weinberg Partners LP on kokku leppinud maksma 79 dollarit
miljoneid karistusi.

.
SEC-i uuringud näitasid levinud ja pikaajalist kanalivälist levikut
side kõigis 10 ettevõttes. Nende ettevõtete töötajad suhtlesid läbi
isiklikud tekstisõnumid oma äritegevuse kohta, rikkudes arvestust
föderaalsete väärtpaberiseaduste sätted.

.
maakleri- ja investeerimisnõustajafirmad lubasid oma töötajate saatmist
ning soovituste ja nõuannetega seotud kanalivälise suhtluse vastuvõtmine
kuid ei suutnud säilitada ega säilitada enamikku neist
side.

.
karistused hõlmavad 35 miljoni dollari suurust trahvi Interactive Brokersile, 15 miljonit dollarit
karistus Robert W. Baird & Co. Inc.-le, 10 miljonit dollarit Williamile
Blair & Company LLC, 8.5 miljonit dollarit trahvi Nuveen Securities LLC, an
8 miljonit dollarit trahvi Fifth Third Securities Inc.-ile ja 2.5 miljonit dollarit trahvi
Perella Weinberg Partners LP jaoks.

Gurbir
SECi jõustamisosakonna direktor S. Grewal märkis: „Üks
täna väljakuulutatud toimingutes sisalduvad korraldused ei ole nagu teised. Seal
on enesest teatamise, heastamise ja koostöö tegemisel tõeline kasu.

Lahus
rahatrahvidest on ettevõtted nõustunud lõpetama ja loobuma
tulevasi rikkumisi, saanud tsenderdusi ja pühendunud elluviimisele
nende vastavuspoliitika ja protseduuride täiustamine. Samuti jäävad nad alles
sõltumatud vastavuskonsultandid, et viia läbi nende põhjalik ülevaade
elektroonilise side säilitamisega seotud põhimõtted ja protseduurid
isiklikes seadmetes. Commodity Futures Trading Commission teatas ka
arveldusi koos Interaktiivne
Maaklerid seotud käitumise eest.

SEC Highlights maaklerid-diilerid
AML-i programmide muudatustest mahajäämine

Ühes varasemas aruandes Rahandusmagnad märkis, et SEC
tegi maakleritele-diileritele hoiatuse, kutsudes neid üles suurendama oma rahavastast võitlust
rahapesu (AML) poliitikad ja protseduurid, rõhutades eriti seda
hoolsus uute kliendikontode avamisel. Regulaator rõhutas
mure rahapesu vastu suunatud ebapiisavate ressursside, sealhulgas personali jaotamise pärast
mõne maakleri-diileri järgimisprogrammid.

. SEC välja toodud juhised
maakleri-diilerite jaoks, rõhutades vajadust rakendada ja säilitada a
laiaulatuslik AML programm, mis on kooskõlas pangasaladuse seadusega ja selle
määrused. Lisaks märkis reguleeriv asutus puudusi õigeaegses testimises
AML-i juhtelementide ja AML-programmide värskenduste kohta teatud maakleri-diileri seas.

.
Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) esitas süüdistuse viiele
maakler-diilerid, kolm kahekordselt registreeritud maakler-diileri ja investeerimisnõustaja,
ja kaks seotud investeerimisnõustajat laialt levinud ja pikaajaliste ebaõnnestumiste jaoks
hoida ja säilitada elektroonilist sidet.

.
ettevõtted, sealhulgas Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. ja Perella Weinberg Partners LP on kokku leppinud maksma 79 dollarit
miljoneid karistusi.

.
SEC-i uuringud näitasid levinud ja pikaajalist kanalivälist levikut
side kõigis 10 ettevõttes. Nende ettevõtete töötajad suhtlesid läbi
isiklikud tekstisõnumid oma äritegevuse kohta, rikkudes arvestust
föderaalsete väärtpaberiseaduste sätted.

.
maakleri- ja investeerimisnõustajafirmad lubasid oma töötajate saatmist
ning soovituste ja nõuannetega seotud kanalivälise suhtluse vastuvõtmine
kuid ei suutnud säilitada ega säilitada enamikku neist
side.

.
karistused hõlmavad 35 miljoni dollari suurust trahvi Interactive Brokersile, 15 miljonit dollarit
karistus Robert W. Baird & Co. Inc.-le, 10 miljonit dollarit Williamile
Blair & Company LLC, 8.5 miljonit dollarit trahvi Nuveen Securities LLC, an
8 miljonit dollarit trahvi Fifth Third Securities Inc.-ile ja 2.5 miljonit dollarit trahvi
Perella Weinberg Partners LP jaoks.

Gurbir
SECi jõustamisosakonna direktor S. Grewal märkis: „Üks
täna väljakuulutatud toimingutes sisalduvad korraldused ei ole nagu teised. Seal
on enesest teatamise, heastamise ja koostöö tegemisel tõeline kasu.

Lahus
rahatrahvidest on ettevõtted nõustunud lõpetama ja loobuma
tulevasi rikkumisi, saanud tsenderdusi ja pühendunud elluviimisele
nende vastavuspoliitika ja protseduuride täiustamine. Samuti jäävad nad alles
sõltumatud vastavuskonsultandid, et viia läbi nende põhjalik ülevaade
elektroonilise side säilitamisega seotud põhimõtted ja protseduurid
isiklikes seadmetes. Commodity Futures Trading Commission teatas ka
arveldusi koos Interaktiivne
Maaklerid seotud käitumise eest.

SEC Highlights maaklerid-diilerid
AML-i programmide muudatustest mahajäämine

Ühes varasemas aruandes Rahandusmagnad märkis, et SEC
tegi maakleritele-diileritele hoiatuse, kutsudes neid üles suurendama oma rahavastast võitlust
rahapesu (AML) poliitikad ja protseduurid, rõhutades eriti seda
hoolsus uute kliendikontode avamisel. Regulaator rõhutas
mure rahapesu vastu suunatud ebapiisavate ressursside, sealhulgas personali jaotamise pärast
mõne maakleri-diileri järgimisprogrammid.

. SEC välja toodud juhised
maakleri-diilerite jaoks, rõhutades vajadust rakendada ja säilitada a
laiaulatuslik AML programm, mis on kooskõlas pangasaladuse seadusega ja selle
määrused. Lisaks märkis reguleeriv asutus puudusi õigeaegses testimises
AML-i juhtelementide ja AML-programmide värskenduste kohta teatud maakleri-diileri seas.

Ajatempel:

Veel alates Rahandusmagnad