SEC hoiatab avalikkust registreeritud üksustena esinevate petturite eest

• SEC hoiatab avalikkust inimeste eest, kes teesklevad töötamist finantsettevõtetes ja üritavad nende raha varastada.
• Komisjon soovitab inimestel veenduda, et nad teavad, kellele nad oma raha annavad, kontrollides, kas ettevõte on SEC-is registreeritud.
• SEC ütleb, et mõned ettevõtted võivad teha Ponzi skeemi, kus nad kasutavad uute investorite raha vanemate investorite tasumiseks, kuid ettevõttel pole tegelikku toodet ega teenust. See võib viia ettevõtte ebaõnnestumiseni ja investorite rahast ilmajäämiseni.

Sagenenud on aruanded juriidiliste ja mainekate finantsasutustena esinevate üksuste kohta, kes petavad investeeriva avalikkuse käest oma raskelt teenitud raha. Avalikkusel soovitatakse end ilmsete investeerimispettuste eest kaitsta, veendudes, et ta on piisavalt uurinud ja varustanud end üksuse ja tema äritegevuse kohta piisavalt teabega. Kontrollige alati Väärtpaberi- ja Börsikomisjonis registreerimist. – väärtpaberi- ja börsikomisjon

See on väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) avalik nõuanne pärast seda, kui on saanud teated teatud isikute kohta, kes väidavad end olevat finantsteenuseid ja -tooteid pakkuvate registreeritud üksuste esindajad, esindajad ja isegi juhid. 

Nagu komisjon on määratlenud,finantseerivad ettevõtted“ on ettevõtted, välja arvatud pangad, investeerimismajad, hoiu-laenuühistud, kindlustusseltsid, kooperatiivid ja muud muude eriseaduste alusel asutatud või tegutsevad finantsasutused, mis on loodud eelkõige selleks, et pakkuda krediidivõimalusi tarbijatele ning tööstus-, kaubandus- või põllumajandusettevõtetele otselaenamise või kommertspaberite või saadaolevate arvete diskonteerimise või faktooringuga või ostu-müügilepingute, liisingu, vallasasja hüpoteegi või muu võlgnevuse tõendi või vallas- ja ka kinnisvara kapitalirendi teel.

Siiski on kõige levinumad üksused, mida reguleeriv asutus on märgistanud, need, mis pakuvad väärtpabereid investeerimislepingu vormis. Seda seetõttu, et investeerimislepingu vormis väärtpabereid müüvad üksused nõuavad väärtpaberiregulatsiooni koodeksi kohaselt SEC-i asjakohast registreerimist ning agentidel ja esindajatel peavad olema ka sellega seotud load.

Tegelikult on SEC ainuüksi 13. aasta jaanuariks väljastanud registreerimata üksuste vastu juba 2023 avalikku nõuannet, rohkem kui 2022. aasta 10. detsembri ja 2022. aasta novembri kaheksa. Komisjoni meeldetuletus on alati olemas igas komisjoni väljaantavas avalikus teatises. 

„Pidage meeles, et ettevõte või mis tahes äriüksus PEAB EELNEV REGISTREERIMINE JA HANKAMA TEISENE LITSENTS INVESTEERIMISEKS enne mis tahes investeeringute tegemise tegevust. Ainuüksi asjaolu, et ettevõttel ei ole SEC-i antud teisest litsentsi, muudab nende investeeringute tegemise EBALEGAALseks. lisas SEC.

Vahepeal mainis komisjon ka, et endiselt on üksusi, kes kasutavad Ponzi skeemi, mis kasutab uute investorite investeeritud raha vanemate investorite võltskasumite maksmiseks. 

"Lihtsustatult öeldes hõlmab Ponzi skeem praktiliselt olematus ettevõttes või ettevõttes olemasolevatele investoritele maksmist uutelt investoritelt kogutud vahenditega. See tähendab, et olemasolevatele investoritele tajutava kasumina antud raha võetakse tegelikult uute investorite investeeritud rahast. See ärimudel ei ole jätkusuutlik ja kukub kindlasti kokku, kui uued investorid otsa saavad; ettevõttel pole muud võimalust raha toota, sest nad ei paku raha eest ühtegi reaalset toodet ega teenust. selgitas reguleeriv amet.

SEC rõhutas isegi, et isegi kui üksus või projekt on eksisteerinud pikka aega, kuni sellel pole investoritele antava kasumi eest toodet või teenust, on see ikkagi Ponzi skeem. Selle põhjuseks on asjaolu, et mõned ebaseaduslike investeeringute võtmise skeemidega üksuste agendid ja promootorid, sealhulgas kuulsused ja sotsiaalmeedia persoonid, kasutavad seda kaarti alati.

Kurikuulsa Lele kullafarmi katastroofi ajal rõhutas komisjon BitPinasele saadetud meilivastuses, et kuigi striimijate, sisuloojate ja sotsiaalmeedia isikute vastu, kes väidetavalt osalevad registreerimata projekti edendamises, ei anta otsest nõu, mõjutajaid võib siiski vastutusele võtta, kui see on tõestatud.

"Kui ettevõte kasutab Ponzi skeemi, ei ole avalikkuse investeering kunagi ohutu, sest ettevõte võib igal ajal ebaõnnestuda ja kokku kukkuda niipea, kui nad ei suuda kutsuda uusi investoreid olemasolevatele investoritele lubatud kasumi rahastamiseks. Mis veelgi hullem, mõned ettevõtted jooksevad isegi investorite raskelt teenitud rahaga minema juba enne äri krahhi, jättes nii olemasolevad investorid kui ka äsja kutsutud investorid tühjaks, sest neilt võeti raha ära. rõhutas reguleeriv amet. 

Finantstoodete ja -teenuste tarbijakaitseseaduse (vabariigi seadus 11765) rakenduseeskirjade ja -määruste (IRR) eelnõus määratles SEC investeerimispettuse kui mis tahes vormi petliku avalikkuselt investeeringute kutsumise, mis hõlmab Ponzi skeeme ja muud skeemid, mis hõlmavad kasumi või tulu lubamist või pakkumist, mis saadakse investorite endi investeeringutest või sissemaksetest.

Reguleeriv asutus teatas eelnõus ka, et Ponzi üksuse seaduserikkujaid, sealhulgas üksikisikuid (müüjad, maaklerid, edasimüüjad või agendid, esindajad, edendajad, värbajad, ülemliinid, mõjutajad, toetajad, abetterid ja võimaldajad), karistatakse kuni kuni kuni viieaastane vangistus, rahatrahv 50,000 2 kuni 50,000 miljonit ₱ või mõlemad. Neid saab trahvida ka 10 10,000–XNUMX miljoni ₱ suuruse rahatrahvi iga investeerimispettuse juhtumi eest ja mitte rohkem kui XNUMX XNUMX ₱ trahvi iga jätkuva rikkumise päeva eest.

Eespool nimetatud trahvid erinevad SRC-s sätestatud trahvidest, mille maksimaalne trahv on 5 miljonit ₱, 21-aastane vangistus või mõlemad.

"Kaitske oma raha, varustage end enne investeerimist alati õige teabe ja teadmistega ning ärge kartke pöörduda väärtpaberi- ja börsikomisjoni poole." järeldas SEC. 

See artikkel on avaldatud saidil BitPinas: SEC hoiatab avalikkust registreeritud üksustena esinevate petturite eest

Kohustustest loobumine: BitPinase artiklid ja selle väline sisu ei ole finantsnõuanded. Meeskonna eesmärk on edastada sõltumatuid ja erapooletuid uudiseid, et pakkuda teavet Filipiinide krüpto- ja mujale.

• SEO-põhise sisu ja PR-levi. Võimenduge juba täna.
• Platoblockchain. Web3 metaversiooni intelligentsus. Täiustatud teadmised. Juurdepääs siia.
• Allikas: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/