Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) on kehtestanud
karistused kokku 79 miljonit dollarit kümnele ettevõttele ebapiisava süüdistuse eest
arvestuse pidamine. Regulaator ütles, et mahasurumine on paljastanud suundumuse
ebapiisavast elektroonilisest suhtlusest vahendajate ja edasimüüjate vahel
investeerimisnõustajad.
Otsustava käiguga võttis SEC ette viie vastu
maakler-diilerid, kolm kahekordselt registreeritud maakler-diileri ja investeerimisnõustaja,
ja kaks investeerimisnõustajat, kes ei suutnud säilitada ega säilitada
elektroonilist sidet korralikult. Need ettevõtted on vastutust tunnistanud,
tunnistades, et nende tegevus rikkus dokumentide säilitamise sätteid
föderaalsete väärtpaberiseadustega.
Gurbir Grewal, direktor
SECi jõustamisosakond ütles: "Üks täna välja kuulutatud korraldustest
teod ei ole nagu teised. Enesearuandlusest on tõelist kasu,
heastamine ja koostöö.
Karistused on järgmised: Interactive Brokers Corp. ja
Interaktiivsed maaklerid LLC-d (koos Interactive Brokers) ähvardab 35 miljoni dollari suurune trahv. Robert W. Baird & Co. Inc. sai 15 miljoni dollari suuruse trahvi, samas kui William Blair & Company LLC ja William Blair Investment Management
LLC (WBIM) nõustus maksma 10 miljonit dollarit trahvi.
Peale selle ähvardab Nuveen Securities LLC-d karistus
väärtuses 8.5 miljonit dollarit, samas kui Fifth Third Securities Inc. on kohustatud maksma
8 miljonit dollarit. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ja Perella Weinberg Partners Capital
Juhtkond LP (Perella Weinberg Capital), kes ise teatas, sai karistuse
$ 2.5 miljonit.
. SEC avastas sees laialt levinud kanalivälise suhtluse
kõik 10 firmat. Maaklerid-diilerid tunnistasid, et alates 2019. aastast on nende
töötajad on kasutanud isiklikke tekstsõnumeid äriga seotud küsimustes
arutelud, samas kui investeerimisnõustajad tunnistasid saatmist ja vastuvõtmist
kanaliväline suhtlus investeerimissoovituste ja -nõustamise kohta.
SEC rakendab vastavusmeetmeid
Lisaks rahalistele karistustele määras SEC iga
on kindel, et nad lõpetavad ja loobuvad mis tahes tulevastest asjakohase arvestuse rikkumistest
sätted. Lisaks peavad need ettevõtted jääma sõltumatuks Vastavus
konsultandid oma poliitikat üle vaatama.
Eraldi aruandes Interactive Brokers Corp. ja
Interactive Brokers LLC peab pärast Commodity Futures Trading Commissioni täitemenetlust maksma 20 miljoni dollari suuruse tsiviilrahatrahvi.
(CFTC). Karistus tuleneb nende väidetavast hooldamata jätmisest ja säilitamisest
poolt volitatud olulised kirjed CFTC arvestusnõuded, aegumine
järelevalve küsimustes nende rollide üle CFTC registreerijatena ja protseduuride üle
seotud elektroonilise side säilitamisega isiklikes seadmetes.
“Korraldus leiab ka heakskiitmata laialdast kasutamist
suhtlusmeetodid rikkusid Interactive Brokersi sisepoliitikat ja
menetlused, mis üldiselt keelasid ärilise suhtluse võtmise
koht heakskiitmata meetoditega," ütles CFTC.
Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) on kehtestanud
karistused kokku 79 miljonit dollarit kümnele ettevõttele ebapiisava süüdistuse eest
arvestuse pidamine. Regulaator ütles, et mahasurumine on paljastanud suundumuse
ebapiisavast elektroonilisest suhtlusest vahendajate ja edasimüüjate vahel
investeerimisnõustajad.
Otsustava käiguga võttis SEC ette viie vastu
maakler-diilerid, kolm kahekordselt registreeritud maakler-diileri ja investeerimisnõustaja,
ja kaks investeerimisnõustajat, kes ei suutnud säilitada ega säilitada
elektroonilist sidet korralikult. Need ettevõtted on vastutust tunnistanud,
tunnistades, et nende tegevus rikkus dokumentide säilitamise sätteid
föderaalsete väärtpaberiseadustega.
Gurbir Grewal, direktor
SECi jõustamisosakond ütles: "Üks täna välja kuulutatud korraldustest
teod ei ole nagu teised. Enesearuandlusest on tõelist kasu,
heastamine ja koostöö.
Karistused on järgmised: Interactive Brokers Corp. ja
Interaktiivsed maaklerid LLC-d (koos Interactive Brokers) ähvardab 35 miljoni dollari suurune trahv. Robert W. Baird & Co. Inc. sai 15 miljoni dollari suuruse trahvi, samas kui William Blair & Company LLC ja William Blair Investment Management
LLC (WBIM) nõustus maksma 10 miljonit dollarit trahvi.
Peale selle ähvardab Nuveen Securities LLC-d karistus
väärtuses 8.5 miljonit dollarit, samas kui Fifth Third Securities Inc. on kohustatud maksma
8 miljonit dollarit. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) ja Perella Weinberg Partners Capital
Juhtkond LP (Perella Weinberg Capital), kes ise teatas, sai karistuse
$ 2.5 miljonit.
. SEC avastas sees laialt levinud kanalivälise suhtluse
kõik 10 firmat. Maaklerid-diilerid tunnistasid, et alates 2019. aastast on nende
töötajad on kasutanud isiklikke tekstsõnumeid äriga seotud küsimustes
arutelud, samas kui investeerimisnõustajad tunnistasid saatmist ja vastuvõtmist
kanaliväline suhtlus investeerimissoovituste ja -nõustamise kohta.
SEC rakendab vastavusmeetmeid
Lisaks rahalistele karistustele määras SEC iga
on kindel, et nad lõpetavad ja loobuvad mis tahes tulevastest asjakohase arvestuse rikkumistest
sätted. Lisaks peavad need ettevõtted jääma sõltumatuks Vastavus
konsultandid oma poliitikat üle vaatama.
Eraldi aruandes Interactive Brokers Corp. ja
Interactive Brokers LLC peab pärast Commodity Futures Trading Commissioni täitemenetlust maksma 20 miljoni dollari suuruse tsiviilrahatrahvi.
(CFTC). Karistus tuleneb nende väidetavast hooldamata jätmisest ja säilitamisest
poolt volitatud olulised kirjed CFTC arvestusnõuded, aegumine
järelevalve küsimustes nende rollide üle CFTC registreerijatena ja protseduuride üle
seotud elektroonilise side säilitamisega isiklikes seadmetes.
“Korraldus leiab ka heakskiitmata laialdast kasutamist
suhtlusmeetodid rikkusid Interactive Brokersi sisepoliitikat ja
menetlused, mis üldiselt keelasid ärilise suhtluse võtmise
koht heakskiitmata meetoditega," ütles CFTC.
- SEO-põhise sisu ja PR-levi. Võimenduge juba täna.
- PlatoData.Network Vertikaalne generatiivne Ai. Jõustage ennast. Juurdepääs siia.
- PlatoAiStream. Web3 luure. Täiustatud teadmised. Juurdepääs siia.
- PlatoESG. Süsinik, CleanTech, Energia, Keskkond päikeseenergia, Jäätmekäitluse. Juurdepääs siia.
- PlatoTervis. Biotehnoloogia ja kliiniliste uuringute luureandmed. Juurdepääs siia.
- Allikas: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :on
- :on
- :mitte
- $ 10 miljonit
- 10
- 2019
- 7
- a
- MEIST
- üle
- tegevus
- meetmete
- lisamine
- tunnistas
- nõuanne
- Liitunud
- vastu
- kokkulepitud
- Materjal: BPA ja flataatide vaba plastik
- Süüdistused
- väidetavalt
- Ka
- an
- ja
- teatas
- mistahes
- OLEME
- AS
- At
- Osalejad
- ootama
- lipp
- olnud
- Kasu
- maaklerid
- by
- kapital
- CFTC
- tsiviil-
- CO
- komisjonitasu
- kaup
- KOMMUNIKATSIOON
- suhtlusmeetodid
- Side
- ettevõte
- Vastavus
- Läbi viima
- konsultandid
- koostööd teinud
- Corp
- Crackdown
- otsustav
- viimase peal
- otsustav
- seadmed
- Juhataja
- avastasin
- arutelud
- jaotus
- don
- iga
- Elektrooniline
- töötajad
- jõustamine
- vahetamine
- eksponente
- ekspert
- Ekspertide ülevaated
- avatud
- nägu
- ees
- vastasel
- ebaedu
- Föderaal-
- Viies Kolmas
- finants-
- leiab
- lõpp
- Firma
- ettevõtetele
- viis
- Järel
- järgneb
- eest
- Alates
- Pealegi
- tulevik
- Futuurid
- Futuuride kauplemine
- üldiselt
- olnud
- Olema
- HTTPS
- kehtestatud
- in
- Inc
- lisatud
- sõltumatud
- uuendusi
- teadmisi
- interaktiivne
- sisemine
- investeering
- investeerimissoovitused
- jpg
- Seadused
- kõige vähem
- nagu
- OÜ
- London
- LP
- säilitada
- juhtimine
- Oluline
- kirjad
- meetodid
- miljon
- Rahaline
- liikuma
- peab
- võrgustike loomine
- of
- on
- ONE
- et
- tellimuste
- teised
- partnerid
- Maksma
- karistada
- isiklik
- Koht
- Platon
- Platoni andmete intelligentsus
- PlatoData
- Poliitika
- peaminister
- menetlused
- korralikult
- reaalne
- vastuvõtmine
- soovitused
- andmed
- registreerima
- registreeritud
- registreerijad
- regulaator
- seotud
- asjakohane
- aru
- Nõuded
- vastutus
- Tulemused
- säilitama
- säilitamine
- läbi
- ROBERT
- rollid
- s
- Ütlesin
- SEC
- Väärtpaberite
- Securities and Exchange Commission
- Väärtpaberiseadused
- saatmine
- eri
- komplekt
- alates
- kõlarid
- võtmine
- kümme
- tekst
- et
- .
- oma
- Seal.
- Need
- Kolmas
- kolm
- et
- täna
- kokku
- võttis
- Kauplemine
- Trend
- kaks
- võrreldamatu
- kasutama
- kasutamine
- kaudu
- rikutud
- Rikkumised
- W
- oli
- olid
- mis
- kuigi
- WHO
- laialt levinud
- william
- koos
- jooksul
- väärt
- sa
- sephyrnet
