Väärtpaberi- ja börsikomisjon kiirendab jõustamist avalike vastu…

"Rahaliste arvelduste kasv on kooskõlas SEC-i avalike avaldustega, et jõulised abinõud on jõustamise prioriteet."

NEW YORK (PRWEB)
November 16, 2022

USA väärtpaberi- ja börsikomisjon esitas esimehe Gary Gensleri ametiaja esimesel täiseelarveaastal avalike ettevõtete ja tütarettevõtete vastu 68 täitehagi. NYU Pollacki õigus- ja ärikeskuse ja Cornerstone Researchi täna avaldatud aruande kohaselt ulatusid avalike äriühingute või tütarettevõtete tegevusega seotud rahalised arveldused 2.8 miljardi dollarini.

Aruanne, SEC-i jõustamistegevus: avalik-õiguslikud ettevõtted ja tütarettevõtted – 2022. eelarveaasta värskendus, analüüsib teavet Väärtpaberite jõustamise empiiriline andmebaas. 68. aasta 2022 jõustamismeedet, mis lõppesid 30. septembril, kajastasid 28% kasvu võrreldes eelmise eelarveaastaga.

SEC määras rahalised arveldused 97%-le 75. majandusaastal arveldanud 2022 avalik-õiguslikust äriühingust ja tütarettevõttest. Nii dollarisumma kui ka protsent olid SEED-is, mis hõlmab 2010. majandusaastast algavaid meetmeid, kõigist eelarveaastatest suurimad.

"Süü tunnistamisega 2022. aastal elama asunud süüdistatavate arv kasvas eelmise eelarveaastaga võrreldes oluliselt. Seda ajendasid SEC septembris esitatud toimingud, mis hõlmasid maakleri edasimüüja süüdistusi, "ütles Stephen Choi, Bernard Petrie, New Yorgi ülikooli õigusteaduskonna õigusteaduse ja ettevõtluse professor ning Pollacki õigus- ja ärikeskuse direktor. "Süüdi tunnistanud 16 süüdistatavat oli SEEDis kahekordselt suurem arv eelmisel eelarveaastal."

2.8 miljardi dollari väärtuses rahalisi arveldusi, mis kehtestati riigiettevõtete või tütarettevõtete jõustamismeetmetes 2022. majandusaastal, oli 921 miljonit dollarit rohkem kui 2021. aastal ja 321 miljonit dollarit rohkem kui ühelgi teisel SEED-i eelarveaastal. Keskmine rahaline arveldus 2022. aasta majandusaastal oli 9 miljonit dollarit, mis on suurim SEED-is. Keskmine arveldus oli 42 miljonit dollarit.

"Rahaliste arvelduste suurenemine on kooskõlas SEC-i avalike avaldustega, mille kohaselt "jõulised abinõud" on jõustamise prioriteet," ütles raporti kaasautor. Sara Gilley, Cornerstone Researchi asepresident. "1.2 miljardi dollari suurused rahalised arveldused 16 avaliku maakleri-diileri tütarettevõttega arvestuse tõrgete eest moodustavad 44% kogu eelarveaasta rahalistest arveldustest."

Emitendi aruandlus ja avalikustamine oli 2022. majandusaastal jätkuvalt kõige levinum süüdistustüüp, mis moodustas 38% toimingutest. SEC-i maakleri edasimüüjate klassifikatsioonis esitatud süüdistused olid esimest korda pärast 2018. majandusaastat levinumad. Peaaegu 70% 16 maakleri edasimüüja hagist esitati finantsasutuste vastu raamatupidamise tõrgete tõttu.

Täiendavad esiletõstmised

• Hoolimata jätkuvatest väljakutsetest seoses SECi halduskohtunike kasutamise põhiseaduspärasusega, jätkas SEC 88. aasta majandusaastal enamiku oma hagidest (2022%) haldusmenetlusena.
• Viis hagi oli vaidlustatud hagi, rohkem kui kolm eelneva viie eelarveaasta keskmine ja mis on kooskõlas juhataja Gensleri avaldusega, et kohtuvaidlusi hakatakse rohkem arutama, kuna SEC võtab rikkujaid üha enam vastutusele.
• SEC esitas avaliku sektori äriühingute ja tütarettevõtete vastu neli hagi, mis on seotud keskkonna-, sotsiaal- ja juhtimisküsimustega.
• 2022. aasta majandusaastal tuli 18% kõigist rahalistest arveldustest intressidest vabastamise ja eelarvamuste alusel, mis on SEED-i madalaim protsent. Ülejäänud 82% tulid tsiviil- ja muudest karistustest.
• Ainult 1% avalik-õiguslikest äriühingutest ja tütarettevõtetest kostjatest arveldasid ilma koostööta ja ilma rahalise komponendita, mis on SEED-i eelarveaasta madalaim protsent.

Väärtpaberite jõustamise empiirilise andmebaasi kohta

. Väärtpaberite jõustamise empiiriline andmebaas jälgib ja salvestab teavet SEC-i jõustamismeetmete kohta, mis on esitatud USA suurematel börsidel kaubeldavate avalike ettevõtete ja nende tütarettevõtete vastu. NYU Pollacki õigus- ja ärikeskuse koostöös Cornerstone Researchiga loodud SEED hõlbustab SEC-i jõustamismeetmete analüüsi ja aruandlust, uuendades regulaarselt uusi toimikuid ja arveldusteavet käimasolevate täitetoimingute jaoks. Jälgitavad muutujad hõlmavad kostjate nimesid ja tüüpe, rikkumisi, toimumiskohti ja otsuseid.

Teave NYU Pollacki õigus- ja ärikeskuse kohta

Asutatud 1997is NYU Pollacki õigus- ja ärikeskus on NYU School of Law ja Stern School of Business ühisettevõte. Selle missiooniks on rikastada mõlema kooli õpetamise õppekava valdkondades, kus õigus ja äri ristuvad; hõlbustada turumajanduse struktuuri, regulatsiooni ja funktsiooni vastu huvi tundvate teaduskondade professionaalset suhtlemist ja akadeemilist uurimistööd; ja anda oma panus avalikkuse heaolusse, toetades stipendiume, mis aitavad valitsus- ja erasektori poliitikakujundajatel püüda suurendada ettevõtte tootlikkust.

Nurgakiviuuringute kohta

Cornerstone Research pakub majandus- ja finantsnõustamist ning ekspertide tunnistusi kohtuvaidluste ja regulatiivsete küsimuste kõigis etappides. Büroo toetab kliente range ja objektiivse analüüsiga. Cornerstone Research teeb koostööd laiaulatusliku juhtivate akadeemikute, endiste regulaatorite ja valdkonna spetsialistide võrgustikuga, et iga juhtumi jaoks välja selgitada kõige kvalifitseeritumad eksperdid.

1989. aastal asutatud Cornerstone Research on alati juhindunud oma põhiväärtustest – pühendumisest klientidele, ekspertidele ja töötajatele ning järjepidevalt kvaliteetse teenuse pakkumisele. Ettevõttel on üle 700 töötaja ja kontorid Bostonis, Chicagos, Londonis, Los Angeleses, New Yorgis, San Franciscos, Silicon Valleys ja Washingtonis.

http://www.cornerstone.com

Jagage artiklit sotsiaalmeedia või e-posti aadressil: