USA kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) teatas kolmapäeval, et on välja andnud korralduse ning samal ajal esitanud ja arveldanud ICE Clear Europe Limitedi (ICEU) süüdistused kliendikaitse eeskirjade rikkumise eest. Pressiteate kohaselt rikkus ICEU väidetavalt eeskirju, mis nõuavad tuletisinstrumentide arveldusorganisatsioonidelt depoopangalt kirjalike kinnituskirjade hankimist.
Tellimus selgus et 17. veebruarist 2015 kuni 12. veebruarini 2019 avas ICEU kuus klientidest eraldatud kontot, ilma et oleks saanud depositooriumilt enne või samaaegselt nende kontode avamist täidetud kinnituskirju. „Kahel 2018. aasta aprillis ja 2019. aasta mais avatud ICEU kontodel hoiti klientide raha seoses kolmepoolsete pöördrepotehingutega vastavalt investeerimisteenuste lepingule. Kokku oli kahel rahastatud kontol korraga rohkem kui 500 miljonit dollarit," leidis CFTC.
Sellegipoolest palus asutus ICE Clear Europe Limitedil maksta 450,000 XNUMX dollari suurune tsiviilrahatrahv ning lõpetada CFTC eeskirjade edasine rikkumine.
Soovitatud artiklid
Suured maaklerid ei telli allhankeid kolmanda osapoole tehnilistele pakkujatele?Mine artiklisse >>
Societe Generale ja Citi on CFTC Eyes
Hiljuti välja antud CFTC korraldustes esitas valvekoer süüdistused ja lahendas need Societe Generale vastu 30. septembril, Prantsusmaal asuv juhtiv finantsteenuste pakkuja vahetustehingute hindamisandmete ja järelevalvehäirete jaoks.
Prantsuse pangateenuste pakkuja ei täitnud teatavaid vahetustehingu edasimüüja nõudeid turu keskmiste hindade avaldamiseks osapooltele ja teatas vahetustehingute andmehoidlasse ebatäpsed vahetustehingute hindamisandmed. Sellegipoolest määras asutus 1,500,000 XNUMX XNUMX dollari suuruse tsiviilrahatrahvi ja andis välja tegevuse lõpetamise korralduse, paludes samal ajal Societe Generalel täita vastavusnõuded õigeaegselt.
Sarnane tellimus võeti hiljuti vastu Citibanki ja Citigroup Global Markets Limitedi vastu teatud vahetuskaupleja nõuete täitmata jätmise eest. CFTC teatas, et mõlemad registreeritud vahetustehingud ei teatanud väidetavalt juriidilise isiku identifikaatori (LEI) andmetest SDR-i nime all tuntud vahetustehingute hoidlasse, sealhulgas muude järelevalvehäirete hulgas.
- "
- 000
- 2019
- Kokkulepe
- väidetavalt
- vahel
- teatas
- Aprill
- artikkel
- auto
- Pangandus
- maaklerid
- CFTC
- koormuste
- Citigroup
- komisjonitasu
- kaup
- Vastavus
- ühendus
- andmed
- Derivaadid
- DID
- Euroopa
- finants-
- finantsteenused
- Prantsusmaa
- prantsuse
- kogumispensioni
- raha
- Futuurid
- Globaalne
- HTTPS
- ICE
- investeering
- IT
- juhtivate
- Õigus
- piiratud
- logo
- turud
- miljon
- et
- tellimuste
- organisatsioonid
- Muu
- Maksma
- vajutage
- Pressiteade
- kaitse
- määrused
- aru
- Nõuded
- tagasikäik
- Teenused
- SIX
- tech
- aeg
- Kauplemine
- Tehingud
- us
- Hindamine