USA SEC nõuab Florida hambaarstilt kolme eraldi väärtpaberipettuse eest

USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) teatas reedel, et esitas Edgar M. Radjablile Boca Ratonist Floridast ja kahele tema kontrollitavale ettevõttele süüdistuse kolmes erinevas väärtpaberipettuses – üks neist oli seotud sümboolse pakkumisega.

Pressiteate kohaselt kuulus Radjablile registreerimata investeerimisnõustaja nimega Apis Capital Management LLC. väidetavalt läbi viidud "Apis Tokens" nimelise mündi pakkumine. Need krüptod esindasid Apis Capitali peamise investeerimisfondi sümboolseid huve, teatas USA SEC. Tegelikult avaldas Radjabli – varem praktiseeriv hambaarst – pressiteate, väites ekslikult, et selline sümboolne pakkumine kogus 1.7 miljonit dollarit.

Lisaks väidetakse kaebuses, et endine hambaarst manipuleeris väidetavalt ka olemasoleva ja börsil kaubeldava tehisintellektiettevõtte Veritone Inc. väärtpaberituruga, kuna ta teatas 2018. aastal pealesunnitud sularahapakkumisest ettevõtte ostmiseks 200 miljoni dollari eest.

See oli aga järjekordne vale väide, kuna Radjablil ja tema nõustajafirmal polnud selle ostu tegemiseks raha. "Radjabli teenis väidetavalt 162,800 20 dollarit ebaseaduslikku kasumit Veritone'i aktsiahinna tõusust, kaubeldes Veritone'i väärtpaberitega Apis Capitali ja sidusfondi nimel," lisas SEC. Kolmas pettus seisnes teises petturlikus väärtpaberiskeemis, kuna väidetavalt kogus Radjabli enam kui 450 investorilt My Loan Doctor LLC kaudu umbes XNUMX miljonit dollarit.

Kostjad nõustusid kokkuleppega

"Radjabli väitis ekslikult, et Loan Doctori kogutud investori vahendeid kasutataks tervishoiutöötajatele laenu saamiseks, mis seejärel väärtpaberistatakse ja müüakse suurtele institutsionaalsetele investoritele. Selle asemel investeeris Radjabli väidetavalt suurema osa investorite vahenditest tagatiseta ja kindlustamata laenudesse digitaalsete varade laenufirmadele ning laenas Apis Capitalile peaaegu 1.8 miljonit dollarit investorite tulu," seisab kaebuses.

Asja süüdistatavad on nõustunud Radjabli, Apis Capitali ja Laen Doctori vastu esitatud süüdistuste lahendamisega. Kui kohus kiidab kokkuleppe heaks, nõuab see Radjablilt kokku 600,000 162,800 dollari suurust rahalist leevendust, mis koosneb 17,870 419,330 dollarist lahkumishüvitisest, XNUMX XNUMX dollarist eelotsuse intressist ja XNUMX XNUMX dollarist tsiviilkaristusest.