Maailma suurim pank, mis maksab pangasaladuse seaduse rikkumise, dokumentide tagasiulatuvuse ja konfidentsiaalse teabe paljastamise eest 32,400,000 XNUMX XNUMX dollarit – The Daily Hodl

Föderaalreserv ja New Yorgi finantsteenuste osakond (DFS) teatasid just mitme miljoni dollari suurusest arveldust Pekingis asuva pangandushiiglasega.

USA agentuurid ütlema Hiina tööstus- ja kaubanduspank (ICBC). maksma kokku 32.4 miljonit dollarit pangasaladuse seaduse ja rahapesuvastaste seaduste mittejärgimise, tagasiulatuvate dokumentide teatamise ja konfidentsiaalse teabe avaldamise eest ilma reguleerivate asutuste eelneva loata.

DFS-i andmetel andis föderaalreservi süsteem ICBC-le ja selle New Yorgi filiaalile 2018. aasta märtsis välja tegevuse lõpetamise korralduse pärast seda, kui uurimine näitas, et New Yorgi filiaali rahapesuvastased protokollid olid ebapiisavad. Korralduse kohaselt pidi ICBC New Yorgi filiaal täiustama oma süsteemides mitut valdkonda, sealhulgas kahtlase tegevuse jälgimist ja aruandlust, kuid DFS märgib, et mõned probleemid püsisid mitu aastat isegi pärast korduvaid ülevaatusi.

Lisaks ütleb DFS, et endine suhtejuht, kes töötas ICBC New Yorgi filiaalis, andis kõrgema töötaja korraldusel mitu vastavusdokumenti tagasi.

2015. aastal avastas üks vanem töötaja, et endine suhtehaldur ei suutnud enne ettevõttest lahkumist osade klientide USA Patriot Acti sertifikaate allkirjastada. Kuid selle asemel, et äpardust reguleerivatele asutustele teada anda, pöördus toonane vanem töötaja endise töötaja poole ja andis juhised dokumentidele kaasallkirja andmiseks 2014. aastal erinevatel kuupäevadel – kuupäevadel, mil tõendid oleks pidanud olema allkirjastatud.

Endine ICBC töötaja tegi vastavalt juhistele, allkirjastades ja tagandades viie erineva ICBC kliendi sertifikaadid. DFS-i andmetel ei suutnud ICBC "sellest üleastumisest osakonnale õigeaegselt teatada."

Lõpuks väidab DFS, et ICBC rikkus New Yorgi pangandusseadust, kui avaldas 2021. aasta lõpus ilma eelneva loata konfidentsiaalset järelevalveteavet (CSI) väljaspool Ameerika Ühendriike asuvale reguleerivale asutusele. Avaldatud teave hõlmas üksikasju panga New Yorgi filiaali regulatiivsete uurimiste kohta.

Lisaks trahvile nõuab DFS, et pank esitaks kirjaliku plaani, milles kirjeldatakse üksikasjalikult vastavuspoliitikat ja -protseduure, ettevõtte juhtimist ja juhtimisjärelevalvet, kliendi hoolsusnõudeid ja CSI käsitlemist.

ICBC on maailma suurim pank, mille varad ja asukohad on üle 5.742 triljoni dollari 47 riigis ja piirkonnas.

Ära jäta löömata - Soovin uudiskirja et saada e-posti teated otse teie postkasti

Vaata Hind Action

Jälgi meid puperdama, Facebook ja Telegramm

Surfata Daily Hodl Mix

Vaadake uusimaid uudiste pealkirju
 

Kohustustest loobumine: The Daily Hodlis avaldatud arvamused ei ole investeerimisnõuanded. Investorid peaksid enne Bitcoini, krüptovaluutasse või digitaalvarasse tehtavate riskantsete investeeringute tegemist tegema oma hoolsuskohustuse. Pange tähele, et ülekanded ja tehingud on teie enda vastutusel ja kõik võimalikud kaotused on teie vastutusel. Daily Hodl ei soovita krüptovaluutade ega digitaalsete varade ostmist ega müümist, samuti pole The Daily Hodl investeerimisnõustaja. Pange tähele, et The Daily Hodl osaleb sidusettevõtte turunduses.

Loodud pilt: Midjourney

• SEO-põhise sisu ja PR-levi. Võimenduge juba täna.
• PlatoData.Network Vertikaalne generatiivne Ai. Jõustage ennast. Juurdepääs siia.
• PlatoAiStream. Web3 luure. Täiustatud teadmised. Juurdepääs siia.
• PlatoESG. Süsinik, CleanTech, Energia, Keskkond päikeseenergia, Jäätmekäitluse. Juurdepääs siia.
• PlatoTervis. Biotehnoloogia ja kliiniliste uuringute luureandmed. Juurdepääs siia.
• Allikas: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/