ASIC لغو مجوز AFS استراتژی خالص را اعلام می کند

کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC)، مرجع نظارتی مالی استرالیا، امروز اعلام کرد که مجوز خدمات مالی استرالیا (AFS) شرکت Pure Strategy Pty Ltd (استراتژی خالص) را لغو کرده است.

در یک مقام خبررگولاتور مالی اشاره کرد که لغو اخیر مجوز AFS Pure Strategy به دلیل عدم رعایت تعهدات عمومی این شرکت بوده است. ASIC تاکید کرد که Pure Strategy این حق را دارد که به دنبال بررسی تصمیم اخیر باشد.

در اوایل این ماه، ASIC گزارشی در مورد فعالیت های صدور مجوز بین جولای 2020 تا ژوئن 2021 منتشر کرد. در دوره مذکور، ASIC صادر شده 339 جدید مجوزهای خدمات مالی استرالیا (AFS) و 119 مجوز اعتباری جدید. تقاضا برای مجوزهای AFS از آغاز سال 2020 به میزان قابل توجهی افزایش یافته است.

در بیانیه مطبوعاتی اخیر، ASIC اشاره کرد که Pure Strategy با چندین شرایط مجوز مطابقت نداشت. این شرکت از سال 2011 دارای مجوز AFS (شماره مجوز 403524) است.

ASIC دریافت که Pure Strategy از منابع کافی برای انجام یک کسب و کار خدمات مالی شکست خورده است، در حفظ شایستگی برای ارائه خدمات مالی تحت مجوز خود، و اطمینان از رعایت قوانین خدمات مالی توسط نمایندگان خود شکست خورده است. ASIC اشاره کرد که Pure Strategy همچنین از شرایط مجوز خود برای داشتن یک "شخص کلیدی" پیروی نکرد.

این مقام افزود: «طبق شرایط لغو، مجوز Pure Strategy به منظور حفظ عضویت خود در اداره شکایات مالی استرالیا و تعهد آن به داشتن پوشش بیمه غرامت حرفه‌ای به مدت 12 ماه معتبر خواهد بود.

موضع سخت ASIC

کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا در سال 2021 اقدامات سختگیرانه ای را برای حمایت از سرمایه گذاران خرد در استرالیا ارائه کرد. در آوریل 2021، مقام ممنوعیت گزینه های باینری را اعلام کرد برای مشتریان خرده فروشی استرالیایی در طی بررسی‌های ASIC در سال‌های 2017 و 2019، مقامات نظارتی متوجه شدند که حدود 80 درصد از مشتریان خرده‌فروشی، پول خود را در معاملات باینری آپشن از دست داده‌اند.

در مارس 2021، محدودیت های ASIC در تجارت CFD های خرده فروشی اعمال شد.