کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده (CFTC) روز سه شنبه اعلام کرد که اتهاماتی را علیه Interactive Brokers LLC، یک شرکت کارگزاری ثبت شده در فهرست ایالات متحده، به دلیل نارسایی های نظارتی در رسیدگی به حساب های مشتریان خود تنظیم و تسویه کرد.
بر اساس بیانیه مطبوعاتی، این شرکت موفق به نظارت مجدانه نشد رسیدگی به حساب های مشتریان خود با عدم آماده سازی و تنظیم سیستم تجارت الکترونیکی خود برای دریافت قیمت های منفی و محاسبه مارجین در 20 آوریل 2020. با این حال، CFTC به کارگزاران تعاملی دستور داد تا 1.76 میلیون دلار جریمه پولی مدنی و بازپرداخت 82.57 میلیون دلار را بپردازند. به مشتریان خود.
این مرجع دریافت که شکستهای نظارتی Interactive Brokers برای اولین بار در 20 آوریل 2020 مشاهده شد، زمانی که معیار معاملات آتی نفت خام سبک و شیرین وست تگزاس اینترمدیت (CL) در بورس کالای نیویورک (NYMEX) شرکت CME Group Inc. قیمت های منفی، به منفی 37.63 دلار در هر بشکه برای قراردادهای می 2020 که قرار است روز بعد منقضی شود.
مقالات پیشنهادی
چرا انعطاف پذیری اهمیت دارد - IS IS Prime ، تجزیه و تحلیل ریسک IS می تواند به شما ارائه دهدبه مقاله بروید >>
از آنجایی که قراردادهای QM و WTI بر اساس معاملات قرارداد CL در پنجره تسویه حساب میشوند، هر دو قرارداد به منفی 37.63 دلار در هر بشکه رسیدند. مشتریان Interactive Brokers در قراردادهای می QM و WTI در 20 آوریل 2020 موقعیت های طولانی داشتند و در نتیجه مشکلات سیستمی شرکت، ضرر معاملاتی در این موقعیت ها را تجربه کردند."
سهل انگاری در اقدام کافی
CFTC افزود، شرکت Interactive Brokers احتمال منفی شدن قیمتهای آتی نفت را قبل از چنین تاریخی تایید کرد، اما سیستمهای خود را برای آن آماده نکرد. وینسنت مک گوناگل، مدیر اجرایی CFTC، اظهار داشت: «این اقدام اجرایی نشان میدهد که CFTC، ثبتکنندگان را مسئول رسیدگی به حسابهای مشتریان و تضمین یکپارچگی معاملات در پلتفرمهای معاملاتی و سیستمهای الکترونیکی خود، از جمله در مواردی از نوسانات بازار میکند.» .
دیروز، CFTC اتهامات خود را علیه سیتی بانک و سیتی گروپ گلوبال مارکتز (Limited) ثبت و حل و فصل کرد به دلیل عدم رعایت برخی الزامات فروشنده سوآپ.
- "
- 2020
- عمل
- علم تجزیه و تحلیل
- اعلام کرد
- آوریل
- مقاله
- خودکار
- محک
- حق العمل
- کارگزاران
- CFTC
- بار
- سیتی گروپ
- CME
- کمیسیون
- کالا
- شرکت
- قرارداد
- قرارداد
- مشتریان
- روز
- مدیر
- تبادل
- شرکت
- نام خانوادگی
- انعطاف پذیری
- آینده
- جهانی
- گروه
- اداره
- نگه داشتن
- HTTPS
- از جمله
- تعاملی
- مسائل
- IT
- سبک
- LLC
- آرم
- طولانی
- بازار
- بازارها
- مسائل
- میلیون
- نیویورک
- ارائه
- نفت
- سفارش
- سفارشات
- پرداخت
- سیستم عامل
- فشار
- اطلاعیه مطبوعاتی
- مورد نیاز
- خطر
- تنظیم
- محیط
- توافق
- شیرین
- سیستم
- سیستم های
- وابسته به تکزاس
- معاملات
- تجارت
- us
- نوسانات
- غرب
- چه شده است