شرکت‌های کریپتو ممکن است با پیامدهای پرونده معاملات داخلی SEC علیه کارمند سابق Coinbase مواجه شوند

وزارت دادگستری ایالات متحده (DOJ) و کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در 21 ژوئیه علیه یک کارمند سابق Coinbase، برادرش و دوستش به اتهام اجرای یک طرح معاملاتی خودی، اقدامات جنایی و مدنی موازی انجام دادند. در حالی که مراحل قانونی در جریان است، تعدادی از شرکت ها ممکن است در آتش متقابل گرفتار شوند.

طبق شکایت وزارت دادگستری، ایشان وحی در تیم فهرست دارایی‌های کوین‌بیس کار می‌کرد و در طول مدت حضورش در این شرکت، ظاهراً به برادرش نیکیل وحی و دوستش سامیر رامانی در مورد سکه‌های جدیدی که قرار بود در فهرست کوین‌بیس قرار بگیرند، اطلاع داده است. این شکایت حاکی از آن است که این افراد حداقل 1.5 میلیون دلار در معاملات غیرقانونی از 25 دارایی رمزنگاری مختلف و حداقل 14 لیست Coinbase به دست آورده اند. SEC ادعا می کند که بسیاری از این دارایی ها اوراق بهادار هستند - ادعایی که می تواند بر تجارت شرکت ها تأثیر بگذارد حتی اگر آنها هدف این اجرا نباشند. 

رویکرد DOJ

این سه نفر اکنون با اتهام کلاهبرداری از سوی وزارت دادگستری روبرو هستند. این یک نظریه موردی را نیز اعمال می کند با استفاده از برای محاکمه مدیر سابق محصول OpenSea، نیت چستین، که گفته می‌شود توکن‌های غیرقابل تعویض (NFT) را قبل از فهرست شدن در صفحه اصلی پلتفرم NFT خریداری کرده و آنها را برای سود فروخته است. در هر دو مورد، وزارت دادگستری از اتهامات کلاهبرداری سیمی استفاده می کند تا عاملان ادعایی را به خاطر سود بردن از اطلاعات غیر عمومی به زیر بار بکشد. کلاهبرداری سیمی ادعا می کند که کلاهبرداری با استفاده از "سیم" یا به عبارت مدرن، اینترنت صورت گرفته است. این قانون گسترده ای است که دادستان ها از آن برای پیگیری فعالیت های مختلف استفاده کرده اند.  

وزارت دادگستری در هیچ یک از این دو موقعیت به دنبال اتهام تجارت خودی نبوده است. به این دلیل که معاملات داخلی نقض اوراق بهادار است. آناند سیتیان، وکیل در Crowell & Morning و وکیل دادگستری سابق در بخش جنایی وزارت دادگستری، بخش ضبط دارایی و پولشویی، خاطرنشان کرد که وزارت دادگستری به این سوال که آیا دارایی های دیجیتال در دست اوراق بهادار هستند یا خیر، توجهی نکرده است. سیتیان گفت که اگر وزارت دادگستری اتهامات تقلب در اوراق بهادار را مطرح می کرد، باید ثابت کند که دارایی های اساسی اوراق بهادار هستند، که به جای اثبات اینکه نوعی کلاهبرداری با استفاده از سیم ها اتفاق افتاده است، بار اضافی است.

اما این مانع SEC نمی شود.

نامه قرمز SEC

در مورد Chastain، دارایی‌ها NFT بودند که در حال حاضر به نظر می‌رسد کاملاً خارج از حوزه اختیارات SEC هستند. اما معاملات Wahi در Coinbase انجام شد، پلتفرمی که رئیس SEC گری جنسلر به طور مداوم آن را انجام داده است. جلب توجه کرد برای واجد شرایط بودن به عنوان بورس اوراق بهادار ثبت نشده جنسلر ادعا می کند که بسیاری از توکن های رمزنگاری احتمالاً اوراق بهادار هستند و بنابراین پلتفرم هایی که آنها را فهرست می کنند باید در SEC ثبت نام کنند. 

با آن به عنوان پس زمینه، SEC یک مدنی موازی تسلیم کرد شکایت علیه وحی و همکارانش که ادعا می‌کردند تخلفات معاملاتی خودی انجام شده‌اند، و تعدادی از توکن‌هایی را که این افراد گفته می‌شود به عنوان اوراق بهادار معامله می‌کردند، نام برد. این دارایی ها عبارت بودند از: AMP، RLY، DDX، XYO، RGT، LCX، POWR، DFX، KROM.

به نظر می رسد که این اولین ارتباط واضح از سوی SEC است که این توکن های خاص را به عنوان اوراق بهادار می بیند. در واقع، پل گروال، CLO Coinbase در پاسخ به این شکایت بیانیه‌ای منتشر کرد: «هفت دارایی از XNUMX دارایی موجود در هزینه‌های SEC در پلتفرم Coinbase فهرست شده‌اند. هیچ یک از این دارایی ها اوراق بهادار نیستند.»

ما با تحقیقات SEC در مورد تخلفی که امروز توسط وزارت دادگستری اعلام شد همکاری کردیم. اما SEC به جای گفتگو با ما در مورد هفت دارایی در پلتفرم ما، مستقیماً وارد دعوی قضایی شد.

هزینه‌های کمیسیون بورس و اوراق بهادار، یک مشکل مهم را مورد توجه قرار می‌دهد: ایالات متحده یک چارچوب نظارتی روشن یا قابل اجرا برای اوراق بهادار دارایی دیجیتال ندارد. و به جای ایجاد قوانین متناسب به روشی فراگیر و شفاف، SEC بر این نوع اقدامات اجرایی یکباره تکیه می کند تا تمام دارایی های دیجیتال را در اختیار خود قرار دهد، حتی دارایی هایی که اوراق بهادار نیستند.

برای روشن بودن، کوین بیس رسماً در این پرونده دفاع نمی کند. در واقع، هر دو پرونده SEC و DOJ علیه Wahi به این ایده بستگی دارد که گفته می شود او توافق نامه کارمندان خود با Coinbase را نقض کرده است. به عبارت دیگر، Coinbase قربانی این طرح است. اما جیسون گوتلیب، شریک و رئیس گروه نظارتی و یقه سفید موریسون کوهن، با بیان شکایت خود، گفت که SEC یک گام دیگر در تحکیم این ایده برداشته است که برخی از دارایی های دیجیتال، به ویژه آنهایی که نام برده شده، اوراق بهادار هستند. صرافی هایی که آنها را فهرست می کنند می توانند ثبت نشده در نظر گرفته شوند، با این حال SEC فرآیندی برای تدوین قوانین صادر نکرده است یا ارتباطات شفافی در مورد نحوه ادامه شرکت های بالقوه مسئول ارائه نکرده است.

او گفت: «این واقعیت که SEC علناً اعلام کرده و گفته است که این توکن‌ها اوراق بهادار هستند، تأثیر فوری و وحشتناکی بر قیمت و در دسترس بودن همه این توکن‌ها و در نتیجه همه این پروژه‌ها خواهد داشت.»

نام تجاری بد

بخش قابل توجهی از پرونده آن به توضیح اینکه چرا کمیسیون بورس و اوراق بهادار معتقد است این دارایی ها اوراق بهادار هستند، اختصاص دارد و این پروژه ها ممکن است با پیامدهای چنین اعلامیه عمومی مواجه شوند، حتی اگر هدف اجرای آنها خود پروژه ها نباشد. این احتمال وجود دارد که صرافی‌های ایالات متحده تصمیم بگیرند دارایی‌ها را از فهرست حذف کنند و سرمایه‌گذاران آمریکایی بفروشند و در نهایت این پروژه‌ها را به خارج از کشور سوق دهند تا از عدم رعایت آنها جلوگیری شود. حتی اگر SEC به طور خاص اقدامی رسمی علیه آنها انجام نداده باشد، برندسازی آنها می تواند برخی از فعالیت آنها را در ایالات متحده محدود کند.

گوتلیب گفت: «کاری که کمیسیون بورس و اوراق بهادار انجام داده است به نوعی به پیروزی در برابر این پروژه‌ها کمک می‌کند، به برخی از انواع کمک‌های اجباری، و من فکر می‌کنم که این راه درستی برای تنظیم مقررات نیست. "این حتی مقررات از طریق اجرا نیست، این مقررات از طریق اجرا علیه افراد دیگر است."

به گفته گوتلیب، خود پروژه‌ها در این شرایط امکان دسترسی کمی دارند. از آنجایی که آنها طرفین پرونده نیستند، احتمالاً راهی برای اعتراض به ادعاها نخواهند داشت.

با این حال، ممکن است هرگز تا این حد پیش نرود. کارشناسان موافقت کردند که ممکن است دادرسی مدنی در حین انجام دادرسی کیفری متوقف شود. تا زمانی که وحی و همکارانش پرونده جنایی خود را ببندند، ممکن است تصمیم بگیرند که با SEC توافق کنند. اگر پرونده در دادگاه پیش نرود، SEC مجبور نیست ثابت کند که توکن ها اوراق بهادار هستند و تنظیم کننده بدون بحث بیشتر پروژه ها را علامت گذاری می کند.

© 2022 کلیه حقوق این سایت متعلق به Block Crypto ، Inc. این مقاله فقط برای مقاصد اطلاعاتی ارائه شده است. این پیشنهاد یا در نظر گرفته نشده است که به عنوان مشاوره قانونی ، مالیاتی ، سرمایه گذاری ، مالی یا سایر موارد استفاده شود.