سازمان بورس و اوراق بهادار اروپا (ESMA) روز دوشنبه اعلام کرد که مجموع جریمه ای معادل 408,000 یورو برای DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) برای تخلفات متعدد در داده های گزارش شده تحت مقررات زیرساخت بازار اروپا (EMIR) اعمال کرده است.
رگولاتور اتحادیه اروپا توضیح داد که مخزن تجارت هفت تخلف در خصوص محرمانه بودن داده ها، یکپارچگی داده ها و دسترسی مستقیم و فوری به داده ها انجام داده است. نقض‌های صورت گرفته بین سال‌های 2014 و 2018 نتیجه سهل انگاری DDRL بود.
رگولاتور توضیح داد که نقض‌ها مربوط به دسترسی به داده‌ها به مدیران دارایی خاصی است که نباید آنها را دریافت کنند، راه‌اندازی سیستم IT خود با تغییر محتوای اطلاعات خاص گزارش‌شده به DDRL، و عدم ارائه دسترسی مستقیم و فوری به داده‌های مربوطه به تنظیم‌کننده‌ها. .
علاوه بر این، مخزن تجارت با ایجاد گزارش هایی بر اساس داده های نادرست، نتوانسته است دسترسی مستقیم و فوری به داده های خود را برای تنظیم کننده ها فراهم کند. داده‌های تراکنش‌هایی که آنها حق دریافت آن را در راستای مسئولیت‌ها و وظایف خود داشتند و همچنین در ارائه تمام داده‌های تراکنش در مورد قراردادهای مشتقه فرابورس ارائه نکرد.
الزامات گزارش دهی ضروری
آنلی توومینن، رئیس موقت ESMA، گفت: «اقدام امروز علیه DDRL بر اهمیتی که ESMA برای مخازن تجاری برای رعایت تعهدات خود در مورد محرمانه بودن، یکپارچگی و دسترسی به داده ها قائل است، تأکید می کند.
مقالات پیشنهادی
آنچه مدیران مالی باید برای تهیه استانداردهای جدید لیزینگ انجام دهندبه مقاله بروید >>
«ارائه داده‌های به موقع، دقیق و محرمانه به ناظران بازارهای CCP و مشتقات یک الزام ضروری برای تسهیل نظارت و شناسایی ریسک سیستمیک در بازارهای مشتقات اتحادیه اروپا است.»
مفاد EMIR، مخازن تجاری را موظف می‌کند تا داده‌هایی را در اختیار تنظیم‌کننده‌ها قرار دهند که حفاظت از محرمانه بودن و یکپارچگی را تضمین می‌کند. به گفته رگولاتور اتحادیه اروپا، DDRL به اولین مخزن تجارت تبدیل شده است نقض تعهدات گزارش داده ها.
اکنون مخزن تجارت می تواند علیه تصمیم ESMA به هیئت استیناف مقامات نظارتی اروپا اعتراض کند.
تومینن افزود: «ESMA به نظارت بر این حوزه ادامه خواهد داد و اقدامات لازم را برای ارتقای بازارهای مالی باثبات و منظم انجام خواهد داد».
