کمیسیون بازار مالی و سرمایه (FCMC) روز پنجشنبه اعلام کرد که به دلیل نقض مربوط به احکام نظارتی در مورد مبارزه با پولشویی (AML) و تأمین مالی ضد تروریسم و گسترش سلاح های هسته ای (AML / CTPF) جریمه ای معادل 5.85 میلیون یورو به Rietumu Banka اعمال کرده است. . طبق اعلامیه مطبوعاتی ، موسسه مالی همچنین مجبور است به یک سری از تعهدات قانونی برای رسیدگی به تخلفات شناسایی شده اما علناً اعلام شده عمل کند.
این قطعنامه پس از ناظر لتونی صادر شد تحقیقاتی را در مورد این شرکت انجام داد در دوره 2019 و 2020، انطباق AML/CTPF خود را هدف قرار داده و سیستم کنترل داخلی را بررسی می کند تا ببیند آیا بانک می تواند با جلوگیری از هرگونه آسیب به زیرساخت های مالی داخلی، ریسک ها را به درستی مدیریت کند یا خیر.
"در طول بازرسی ها ، FCMC بی نظمی ها و نقص های مربوط به سیستم کنترل داخلی و مدیریت ریسک ناکافی بانک را شناسایی کرد ، و همچنین به این نتیجه رسید که بانک ریسک های مرتبط با فعالیت ارائه دهندگان خدمات پرداخت (از جمله خارجی ) و ، در بعضی موارد ، سطح خطر ML / TPF ذاتی مشتری کمتر از سطح واقعی خطر تعیین شد ، "FCMC اظهار داشت.
مقالات پیشنهادی
برای کسب اطلاعات در مورد معاملات ارز رمزنگاری ، دستمزد دریافت کنیدبه مقاله بروید >>
علاوه بر این ، کمیسیون اشاره کرد که منابع کافی در Rietumu Banka برای رسیدگی به این مسائل در دسترس نیست ، و باعث بی نظمی های ادعا شده در طی مراحل مراقبت و نظارت بر معاملات می شود که مشتریان را تحت تأثیر قرار می دهد. با این اوصاف ، FCMC از بانک خواست که سیستم ارزیابی امتیازات مشتری خود را بررسی کند ، و در این میان سایر ارزیابی ها ، ارزیابی مستقل از اثربخشی و انطباق سیستم کنترل داخلی بانک با الزامات نظارتی AML / CTPF را انجام دهد.
جریمه تحمیل شده به بانک
این نهاد ناظر در مورد جریمه اعمال شده به بانک Rietumu Banka توضیح داد: "FCMC به این واقعیت توجه می کند که مقدار جریمه به صورت درصدی با در نظر گرفتن کل گردش مالی سالانه بانک تعیین می شود."
این هفته، FCMC همچنین Renesource Capital را با مبلغ 34,000 یورو جریمه کرد. توافق نامه اداری به دلیل نقض قانون بازار ابزارهای مالی (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- حساب
- فعالیت ها
- AML
- در میان
- اعلام کرد
- ضد پول شویی
- مقاله
- خودکار
- بانک
- سرمایه
- موارد
- بررسی
- کمیسیون
- انطباق
- کریپتو کارنسی (رمز ارزها )
- مشتریان
- موثر
- مالی
- زیرساخت های مالی
- پایان
- HTTPS
- از جمله
- شالوده
- موسسه
- تحقیق
- مسائل
- IT
- قانون
- یاد گرفتن
- قانونی
- سطح
- مدیریت
- بازار
- میلیون
- نظارت بر
- دیگر
- پرداخت
- فشار
- اطلاعیه مطبوعاتی
- جلوگیری
- مورد نیاز
- منابع
- این فایل نقد می نویسید:
- خطر
- ارزیابی ریسک
- مدیریت ریسک
- سلسله
- تنظیم
- سیستم
- معامله
- هفته