کمیسیون بازار مالی و سرمایه (FCMC) و شرکت سرمایه گذاری AS ، Renesource Capital ، به توافق نامه اداری رسیده اند که مجموعه ای از جریمه ها و تعهدات قانونی را تعیین می کند. بر اساس این اعلامیه ، به دلیل نقض قانون بازار ابزارهای مالی (FIML) ، 34,000،XNUMX یورو جریمه برای سرمایه بازپرداخت و به دلیل نقض قانون جلوگیری از پولشویی و تروریسم و گسترش سلاح های هسته ای مجازات اضافی برای همان مبلغ مجازات تعیین شده است. تأمین مالی (قانون AML).
علاوه بر این، FCMC مارتیش پرید، رئیس هیئت مدیره شرکت سرمایه‌گذاری را جریمه 2,900 یورویی به ازای هر توافق اداری حاصل شد.
"در طول بازرسی ها ، FCMC تعدادی از نقض الزامات نظارتی در فعالیت های Renesource Capital را شناسایی کرد ، مانند اعمال کمیسیون های مخفی ، ارائه اطلاعات ناقص و به موقع در مورد هزینه ها و هزینه های قبل و بعد از معامله ، عدم اطلاع به موقع مشتری از هزینه های برنامه ریزی شده و هزینه های قبل از ارائه خدمات سرمایه گذاری یا خدمات جانبی و همچنین کاستی های حاکمیت داخلی "، کمیسیون گفت.
مقالات پیشنهادی
چگونه بانک سنتز مزایای بانکداری سرمایه گذاری را به بلاکچین می آوردبه مقاله بروید >>
رهنمودهای ارائه شده به شرکت
همچنین ، طبق پرسش های انجام شده ، قانون AML نیز نقض شد ، زیرا FCMC ادعا کرد که سیستم کنترل داخلی AML / CTPF Renesource Capital به اندازه کافی کارآمد نیست. در مورد نقش رئیس ، كمسیون خاطرنشان كرد: "به عنوان بخشی از بازرسی ، FCMC نتیجه گرفت كه مورتیچ پریده ، رئیس هیئت مدیره سرمایه مجدد ، به عنوان شخص مسئول نظارت بر زمینه AML / CTPF ، اطمینان حاصل نكرد كه سرمایه سرمایه گذاری مجدد مناسب است اقدامات برای تضمین عملکرد موثر سیستم کنترل داخلی AML / CTPF و استقلال عملکردهای مدیریت ریسک ، در نتیجه سرمایه گذاری مجدد سرمایه را در معرض پولشویی و خطرات معتبر قرار می دهد. "
FCMC همچنین دستورالعمل های بیشتری را به شرکت سرمایه گذاری برای رعایت محدودیت های زمانی مشخص ارائه داد. علاوه بر این ، کمیسیون از Renesource Capital خواست تا سیستم کنترل داخلی خود را افزایش دهد تا از تحریم های آینده به دلیل نقض قانون بازار ابزارهای مالی جلوگیری کند.
