رگولاتور مالی نیویورک، بخش رمزنگاری Robinhood را 30 میلیون دلار جریمه کرد

دپارتمان خدمات مالی نیویورک یا NYDFS جریمه ای 30 میلیون دلاری برای بازوی ارزهای رمزنگاری شده رابینهود به دلیل نقض ادعایی مرتبط با قوانین ضد پول شویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده اعلام کرده است.

در اطلاعیه روز سه شنبه، آدرین هریس، سرپرست NYDFS گفت: Robinhood Crypto 30 میلیون دلار جریمه به ایالت پرداخت خواهد کرد "به دلیل شکست های قابل توجه در زمینه های مربوط به قانون رازداری بانکی / تعهدات ضد پولشویی" و همچنین شکست های امنیت سایبری که ظاهراً مقررات نیویورک را نقض می کند. به گفته هریس، واحد رمزنگاری Robinhood همچنین ملزم به استخدام یک مشاور مستقل برای ارزیابی انطباق و تلاش‌های اصلاحی شرکت است.

هریس گفت: «با رشد کسب و کار، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند. همه شرکت‌های ارز مجازی که در ایالت نیویورک مجوز دارند، مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی هستند.

#ICYMI: سرپرست DFS هریس 30 میلیون دلار جریمه را برای Robinhood Crypto برای نقض قابل توجه ضد پولشویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده اعلام کرد. بیشتر بخوانید: https://t.co/TUD2SwmOcw

- NYDFS (@NYDFS) اوت 2، 2022

طبق دستور رضایت NYDFS، این بخش انجام بررسی Robinhood Crypto بین ژانویه و سپتامبر 2019، با این ادعا که "نقایص جدی در عملکرد انطباق RHC در مناطق مختلف پیدا کرده است." NYDFS سپس تحقیقات اجرایی را آغاز کرد و دریافت که بازوی رمزنگاری Robinhood جنبه‌های قانون رازداری بانکی یا BSA و مقررات ضد پولشویی یا AML را نقض می‌کند.

از جمله این تخلفات، ادعاها بود Robinhood Crypto تغییری نکرد به یک سیستم نظارت بر تراکنش با اندازه کافی o "اختصاص منابع کافی برای رسیدگی مناسب به ریسک ها". علاوه بر این، رگولاتور مالی ادعا کرد که Robinhood به عنوان بخشی از یک توافقنامه نظارتی، «در وب سایت خود شماره تلفنی برای دریافت شکایات مشتریان حفظ نکرده است».

شریل کرامپتون، مشاور کل دعوی حقوقی و اجرای نظارتی رابینهود در بیانیه‌ای به کوین تلگراف گفت که این شرکت در سال 2021 به توافقی اصولی با NYDFS رسیده است و این موضوع را در پرونده‌های عمومی خود فاش کرده است. به گفته کرامپتون، رابینهود "پیشرفت قابل توجهی در ایجاد برنامه های حقوقی، انطباق و امنیت سایبری پیشرو در صنعت داشته است." 

مرتبط: Robinhood علیرغم کاهش درآمد در سه ماهه اول گام های مهمی در تجارت ارزهای دیجیتال برداشته است

در ژوئن 2021، سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی ایالات متحده رابینهود را حدود 70 میلیون دلار جریمه کرد به اتهام ایجاد "آسیب گسترده و قابل توجه" به هزاران کاربر و نشان دادن "شکست های نظارتی سیستمی" از اوایل سپتامبر 2016. در زمان انتشار، سهام HOOD با قیمت 9 دلار معامله می شد که در 0.3 سال گذشته تقریباً 24 درصد کاهش یافته بود. ساعت ها.