رگولاتورها رابینهود را با جریمه 30 میلیون دلاری زنگ می زنند

رگولاتور مالی نیویورک 30 میلیون دلار جریمه در نظر گرفته است رابینیت بخش ارزهای دیجیتال به دلیل عدم تخصیص منابع کافی به برنامه های انطباق آن.

خسارات تحمیل شده به دلیل نقض قابل توجه مقررات ضد پولشویی، امنیت سایبری و مقررات حمایت از سرمایه گذار بود، وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک (NYFDS) گفت: در روز سه شنبه.

علاوه بر این جریمه، Robinhood Crypto باید یک مشاور مستقل برای ارزیابی انطباق آن با تلاش‌های اصلاحی تنظیم‌کننده داشته باشد. این اولین اقدام اجرایی مرتبط با رمزنگاری NYDFS است. 

پس از بررسی، متوجه شد که بازوی کریپتو به اندازه کافی پرسنل نبود و نتوانست از یک سیستم نظارت دستی تراکنش به سیستمی مناسب برای اندازه و حجم تراکنش شرکت تبدیل شود. ناظر مالی گفت که برنامه امنیت سایبری، در عین حال، خطرات عملیاتی را مورد توجه قرار نداده و به طور کامل با مقررات این وزارتخانه مطابقت ندارد. 

آدرین هریس، سرپرست بخش مالی، «با رشد تجارت خود، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند - شکستی که منجر به نقض قابل توجه مقررات ضد پولشویی و امنیت سایبری این وزارت شد. خدمات، در بیانیه ای اعلام شد.

رگولاتور ادعا کرد که علیرغم نقص در برنامه های برنامه تجاری، Robinhood مطابقت با این بخش را در نقض قانون تأیید کرده است. همچنین با عدم قرار دادن شماره تلفن مشخص و اختصاصی در وب سایت خود برای شکایات، الزامات حمایت از مصرف کننده را نادیده گرفت.

همه کارشناسان حقوقی متقاعد نشده اند که اقدام نظارتی به نفع مصرف کنندگان است. کالینز بلتون، شریک مدیریت Brookwood PC، خاطرنشان کرد که یکی از شکایات NYDFS این است که Robinhood از منابع انطباق در بخش‌های شرکت به جای حفظ یک تیم مستقل متمرکز بر کریپتو استفاده می‌کند.

Robinhood گفت: در جولای سال گذشته که انتظار داشت 30 میلیون دلار جریمه به NYDFS بپردازد و یک مانیتور را درگیر کند. همچنین هشدار داد که گسترش بین المللی ممکن است با افزایش هزینه های انطباق همراه باشد.

شریل کرامپتون، مشاور عمومی دادخواهی و اجرای نظارتی رابینهود در بیانیه ای ایمیلی گفت: «خوشحالیم که توافق اصولی که سال گذشته به دست آمد و قبلاً در پرونده های عمومی ما فاش شده بود، اکنون نهایی شده است.

او افزود: «ما پیشرفت قابل توجهی در ایجاد برنامه‌های حقوقی، انطباق و امنیت سایبری پیشرو در صنعت داشته‌ایم و به اولویت‌بندی این کار برای ارائه بهترین خدمات به مشتریان خود ادامه خواهیم داد.»

شرکت 23 درصد کاهش یافت از نیروی کار خود در این هفته، اما تاثیر آن بر بخش معاملات ارزهای دیجیتال مشخص نیست.

بهترین اخبار و اطلاعات مربوط به ارزهای دیجیتال را هر روز عصر در صندوق ورودی خود دریافت کنید. در خبرنامه رایگان Blockworks مشترک شوید در حال حاضر.