Robinhood Crypto Division موفق شد با جریمه 30 میلیون دلاری

بخش رمزنگاری اپلیکیشن تجاری محبوب Robinhood بوده است با 30 میلیون دلار سیلی خورد جریمه در نیویورک پس از اینکه این شرکت مقررات امنیت سایبری و قوانین مبارزه با پولشویی را نقض کرد. این مجازات توسط وزارت خدمات مالی ایالت نیویورک صادر شد که این شرکت را به عدم استفاده از منابع مناسب برای توقف فعالیت تجارت غیرقانونی در پلت فرم خود متهم کرد.

رابینهود در آب داغ فرود آمد

بیانیه مطبوعاتی مربوط به این موضوع گفت که رابینهود از پروتکل‌های نظارت بر تراکنش استفاده می‌کند که دارای "نقص قابل توجهی" است. این شرکت اکنون در حال بررسی بیشتر است. در ادامه این بیانیه مطبوعاتی آمده است:

همه این کاستی‌ها ناشی از مواردی بود که بخش متوجه شد، کاستی‌های قابل توجهی در مدیریت و نظارت بر برنامه‌های انطباق RHC، از جمله عدم پرورش و حفظ فرهنگ کافی انطباق بود. این بخش همچنین دریافت که منابع کافی به برنامه های انطباق RHC اختصاص داده نشده است، به ویژه با رشد آن، که این مسائل را تشدید می کند.

علاوه بر نمرات ضعیف در بخش مبارزه با پولشویی، رابینهود به عدم استخدام و آموزش کارکنان خود برای جلوگیری از رفتارهای غیرقانونی مالی متهم است. دپارتمان خدمات مالی می‌گوید که رابینهود به تمام ریسک‌های معاملاتی که وجود داشت توجه نکرده است، و بنابراین با پشتکار و قدرت کافی عمل نکرده است.

رابینهود، به طور طبیعی، می‌گوید که هیچ اشتباهی انجام نداده است و در مقابل، سخت تلاش کرده است تا اطمینان حاصل کند که تمام اقدامات مربوط به انطباق مالی آن قوی و قابل اجرا بوده است. چری کرامپتون - مشاور عمومی این شرکت - در مصاحبه ای توضیح داد:

ما پیشرفت قابل توجهی در ایجاد برنامه های حقوقی، انطباق و امنیت سایبری پیشرو در صنعت داشته ایم. ما همچنان این کار را در اولویت قرار می دهیم تا بهترین خدمات را به مشتریان خود ارائه دهیم. ما مفتخریم که یک پلتفرم در دسترس‌تر و کم‌هزینه‌تر برای خرید و فروش کریپتو ارائه می‌کنیم و هیجان‌زده‌ایم که همچنان با محصولات و خدمات جدیدی که مشتریان ما می‌خواهند، به رشد کسب‌وکار خود به شیوه‌ای مسئولانه ادامه دهیم.

Robinhood تا حدودی یک شرکت تجاری بحث برانگیز بوده است در پی حادثه ای که در اوایل سال 2021 رخ داد. در ماه اول آن سال، دارایی های رمزنگاری مانند بیت کوین و دوج کوین، همراه با چندین سهام با سرعتی سریع در حال افزایش بودند، به این معنی که همه می خواستند وارد عمل شوند. رابینهود وارد عمل شد و تمام معاملات را متوقف کرد و ادعا کرد که این کار را برای محافظت از معامله گران در برابر کلاهبرداری احتمالی یا سایر رفتارهای غیرقانونی انجام می دهد.

شرکت چه خواهد کرد؟

بسیاری از مشتریان این مانور را خوب نگرفتند و دعوای دسته جمعی را آغاز کرد علیه این شرکت، مدعی شد که مدیران آنها را از مشارکت در فرصت های سرمایه گذاری جدی منع کرده اند. چندی پیش، Robinhood همچنین اعلام کرد که قصد دارد تا 23 درصد از نیروی کار خود را اخراج کند.

همراه با جریمه، رابینهود اکنون از سوی دپارتمان ملزم می شود تا خدمات یک مشاور پولی مستقل را استخدام کند که به طور منظم تلاش های شرکت را برای انطباق ارزیابی می کند و در صورت لزوم راه حل ها را اجرا می کند.

برچسب ها: عضو سازمانهای سری ومخفی, وزارت امور خارجه خدمات مالی نیویورک, Robinhood